2013年咨詢工程師《宏觀經(jīng)濟(jì)》精講(77)

　　(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)$lesson$

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場(chǎng)參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要有：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。

　　資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本職能是對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　(三)證券交易所

　　有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開(kāi)發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，它為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是集中交易制度下證券市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，我國(guó)的證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。

　　【06年真題】證券交易所的一般職能是。

　　A.從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　B.為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)

　　C.履行對(duì)證券交易的監(jiān)管

　　D.辦理證券結(jié)算登記

　　E.提供投資咨詢服務(wù)

　　答案：BC

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