2013年咨詢工程師《宏觀經(jīng)濟(jì)》精講(78)

　　(四)證券登記結(jié)算公司$lesson$

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結(jié)算與交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是證券市場的重要組成部分，登記結(jié)算業(yè)務(wù)是保障證券交易連續(xù)進(jìn)行必不可少的環(huán)節(jié)。

　　在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

　　證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

　　證券的存管和過戶;

　　證券持有人名冊(cè)登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收;

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)了五項(xiàng)基本職能：

　　l建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

　　加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

　　l加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。

　　負(fù)責(zé)組織擬訂有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項(xiàng);對(duì)期貨市場試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

　　統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

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