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關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見

更新時(shí)間:2015-12-04 08:53:35 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽272收藏108

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摘要   【導(dǎo)讀】2016年咨詢工程師考試時(shí)間預(yù)計(jì)4月9-10日,為了幫助考生全面的復(fù)習(xí)2016年咨詢工程師考試課程,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見",供大家參考,祝考試順利?! 樨瀼芈?

  【導(dǎo)讀】2016年咨詢工程師考試時(shí)間預(yù)計(jì)4月9-10日,為了幫助考生全面的復(fù)習(xí)2016年咨詢工程師考試課程,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見",供大家參考,??荚図樌?。

  為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))有關(guān)要求,推進(jìn)構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系,建立相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)),現(xiàn)就電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行提出以下意見。

  一、總體要求

  (一)指導(dǎo)思想。

  堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向,適應(yīng)電力工業(yè)發(fā)展客觀要求,以構(gòu)建統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)體系為目標(biāo),組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu),搭建公開透明、功能完善的電力交易平臺(tái),依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù),形成公平公正、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局,促進(jìn)市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。

  (二)基本原則。

  平穩(wěn)起步,有序推進(jìn)。根據(jù)目前及今后一段時(shí)期我國電力市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)、進(jìn)程及重點(diǎn)任務(wù),立足于我國現(xiàn)有網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、電源和負(fù)荷分布及其未來發(fā)展,著眼于更大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置,統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)組建工作,建立規(guī)范運(yùn)行的全國電力交易機(jī)構(gòu)體系。

  相對(duì)獨(dú)立,依規(guī)運(yùn)行。將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開,實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營與各類市場(chǎng)主體相對(duì)獨(dú)立。依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件,發(fā)揮各類市場(chǎng)主體積極性,鼓勵(lì)具有相應(yīng)技術(shù)與業(yè)務(wù)專長的第三方參與,建立健全科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。各交易機(jī)構(gòu)依規(guī)自主運(yùn)行。

  依法監(jiān)管,保障公平。交易機(jī)構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則,構(gòu)建保障交易公平的機(jī)制,為各類市場(chǎng)主體提供公平優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù),確保信息公開透明,促進(jìn)交易規(guī)則完善和市場(chǎng)公平。政府有關(guān)部門依法對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。

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  二、組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)

  (一)職能定位。

  交易機(jī)構(gòu)不以營利為目的,在政府監(jiān)管下為市場(chǎng)主體提供規(guī)范公開透明的電力交易服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營和管理;負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織,提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù),匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同;負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體注冊(cè)和相應(yīng)管理,披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。

  (二)組織形式。

  將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開,按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式。其中,電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制交易機(jī)構(gòu),由電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股,第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場(chǎng)主體參股。會(huì)員制交易機(jī)構(gòu)由市場(chǎng)主體按照相關(guān)規(guī)則組建。

  (三)市場(chǎng)管理委員會(huì)。

  為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開,保障市場(chǎng)主體的合法權(quán)益,充分體現(xiàn)各方意愿,可建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等組成的市場(chǎng)管理委員會(huì)。按類別選派代表組成,負(fù)責(zé)研究討論交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營規(guī)則,協(xié)調(diào)電力市場(chǎng)相關(guān)事項(xiàng)等。市場(chǎng)管理委員會(huì)實(shí)行按市場(chǎng)主體類別投票表決等合理議事機(jī)制,國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以派員參加市場(chǎng)管理委員會(huì)有關(guān)會(huì)議。市場(chǎng)管理委員會(huì)審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行,國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以行使否決權(quán)。

  (四)體系框架。

  有序組建相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域和省(區(qū)、市)交易機(jī)構(gòu)。區(qū)域交易機(jī)構(gòu)包括北京電力交易中心(依托國家電網(wǎng)公司組建)、廣州電力交易中心(依托南方電網(wǎng)公司組建)和其它服務(wù)于有關(guān)區(qū)域電力市場(chǎng)的交易機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)交易機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大交易服務(wù)范圍,推動(dòng)市場(chǎng)間相互融合。

  (五)人員和收入來源。

  交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、物,日常管理運(yùn)營不受市場(chǎng)主體干預(yù),接受政府監(jiān)管。交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ),根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要,公開選聘,擇優(yōu)選取,不斷充實(shí);高級(jí)管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì)推薦,依法按組織程序聘任。交易機(jī)構(gòu)可向市場(chǎng)主體合理收費(fèi),主要包括注冊(cè)費(fèi)、年費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)。

  (六)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

  交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織,調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全。日以內(nèi)即時(shí)交易和實(shí)時(shí)平衡由調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。日前交易要區(qū)別不同情形,根據(jù)實(shí)踐運(yùn)行的情況和經(jīng)驗(yàn),逐步明確、規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能邊界。

  交易機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則,基于安全約束,編制交易計(jì)劃,用于結(jié)算并提供調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù),進(jìn)行安全校核,形成調(diào)度計(jì)劃并執(zhí)行,公布實(shí)際執(zhí)行結(jié)果,并向市場(chǎng)主體說明實(shí)際執(zhí)行與交易計(jì)劃產(chǎn)生偏差的原因。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則確定的激勵(lì)約束機(jī)制要求,通過事后結(jié)算實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任分擔(dān)。

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  三、形成規(guī)范運(yùn)行的交易平臺(tái)

  (一)擬定交易規(guī)則。

  根據(jù)市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)和市場(chǎng)發(fā)展情況,設(shè)計(jì)市場(chǎng)交易品種。編制市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)注冊(cè)、市場(chǎng)交易、交易合同、交易結(jié)算、信息披露等規(guī)則。

  (二)交易平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維。

  逐步提高交易平臺(tái)自動(dòng)化、信息化水平,根據(jù)市場(chǎng)交易實(shí)際需要,規(guī)劃、建設(shè)功能健全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)。加強(qiáng)技術(shù)支持系統(tǒng)的運(yùn)維,支撐市場(chǎng)主體接入和各類交易開展。

  (三)市場(chǎng)成員注冊(cè)管理。

  省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門,按年度公布當(dāng)?shù)胤蠘?biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)和售電主體,對(duì)用戶目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶可自愿到交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)交易主體。交易機(jī)構(gòu)按照電力市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定,受理市場(chǎng)成員遞交的入市申請(qǐng),與市場(chǎng)成員簽訂入市協(xié)議和交易平臺(tái)使用協(xié)議,辦理交易平臺(tái)使用賬號(hào)和數(shù)字證書,管理市場(chǎng)成員注冊(cè)信息和檔案資料。注冊(cè)的市場(chǎng)成員可通過交易平臺(tái)在線參與各類電力交易,簽訂電子合同,查閱交易信息等。

  (四)交易組織。

  發(fā)布交易信息,提供平臺(tái)供市場(chǎng)成員開展雙邊、集中等交易。按照交易規(guī)則,完成交易組織準(zhǔn)備,發(fā)布電力交易公告,通過交易平臺(tái)組織市場(chǎng)交易,發(fā)布交易結(jié)果。

  (五)交易計(jì)劃編制與跟蹤。

  根據(jù)各類交易合同編制日交易等交易計(jì)劃,告知市場(chǎng)成員,并提交調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行,跟蹤交易計(jì)劃執(zhí)行情況,確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電合同得到有效執(zhí)行。

  (六)交易結(jié)算。

  根據(jù)市場(chǎng)交易發(fā)展情況及市場(chǎng)主體意愿,逐步細(xì)化完善交易結(jié)算相關(guān)辦法,規(guī)范交易結(jié)算職能。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果,出具電量電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)及輸電服務(wù)費(fèi)等結(jié)算憑證。交易機(jī)構(gòu)組建初期,可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上,保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變。

  (七)信息發(fā)布。

  按照信息披露規(guī)則,及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數(shù)據(jù)及信息。

  (八)風(fēng)險(xiǎn)防控。

  采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施,加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營情況的監(jiān)控分析,當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常時(shí),按規(guī)則采取相應(yīng)的市場(chǎng)干預(yù)措施,并及時(shí)報(bào)告。

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  四、加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  (一)市場(chǎng)監(jiān)管。

  切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)管,完善電力監(jiān)管組織體系,創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)監(jiān)管方面的作用。國家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管辦法,會(huì)同地方政府對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)及區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管;國家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省(區(qū)、市)電力監(jiān)管職責(zé),對(duì)市場(chǎng)主體有關(guān)市場(chǎng)操縱力、公平競(jìng)爭(zhēng)、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況實(shí)施監(jiān)管,對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的情況實(shí)施監(jiān)管。

  (二)外部審計(jì)。

  試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)建立完善的財(cái)務(wù)管理制度,按年度經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行外部財(cái)務(wù)審計(jì),財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)向社會(huì)發(fā)布。

  (三)業(yè)務(wù)稽核。

  可根據(jù)實(shí)際需要,聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交易開展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核,并提出完善規(guī)則等相關(guān)建議。

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  五、組織實(shí)施

  (一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

  為促進(jìn)不同電力市場(chǎng)的有機(jī)融合,逐步形成全國電力市場(chǎng)體系,在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下,國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國務(wù)院國資委、國家能源局等有關(guān)部門和企業(yè),發(fā)揮好部門聯(lián)合工作機(jī)制作用,切實(shí)做好交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)工作。

  (二)試點(diǎn)先行。

  在試點(diǎn)地區(qū),結(jié)合試點(diǎn)工作,組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu),明確試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)發(fā)起人及籌備組班子人選?;I備組參與擬定交易機(jī)構(gòu)組建方案,試點(diǎn)方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織論證后組織實(shí)施。

  (三)組織推廣。

  總結(jié)交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),根據(jù)各地市場(chǎng)建設(shè)實(shí)際進(jìn)展,有序推動(dòng)其它交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行相關(guān)工作。

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