2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試三[單選]
瀏覽
收藏
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
2.關(guān)于個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法中不正確的是( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價(jià)權(quán)
4.1991―1992年，我國股票發(fā)行采取( )方式。
A.自辦發(fā)行
B.有限量發(fā)售認(rèn)購證
C.無限量發(fā)售認(rèn)購證
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
5.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。
A.高盛
B.摩根士丹利
C.貝爾斯登和雷曼兄弟
D.花旗
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
A.優(yōu)先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開__________次年會(huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的__________個(gè)月內(nèi)舉行。( )
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
9.上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會(huì)成員中占有( )的比例。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
10.上市公司股東大會(huì)對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利的派發(fā)事項(xiàng)。
A.20天
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.半年
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
11.關(guān)于公司合并，下列說法中不正確的是( )。
A.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
B.2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散
C.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅
D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以( )為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.財(cái)務(wù)顧問
14.在進(jìn)行資產(chǎn)評估時(shí)，通過市場調(diào)查，選擇一個(gè)或多個(gè)與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法是( )。
A.重置成本法
B.清算價(jià)格法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法
15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到( )的要求。
A.人員獨(dú)立
B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C.資產(chǎn)獨(dú)立
D.財(cái)務(wù)獨(dú)立
16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的( )同樣受到該限制。
A.配偶
B.父母
C.朋友
D.兄弟
17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向( )報(bào)告，說明原因。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.工商行政管理部門
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的( )。
A.發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行股票
B.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見
C.發(fā)行人重組運(yùn)行后3年內(nèi)不得申請發(fā)行股票
D.發(fā)行人重組后運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請發(fā)行股票
19.發(fā)行人在報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，( )對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A.發(fā)行人
B.保薦機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
20.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)( )備案。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.承銷商
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬股，繳款結(jié)束日為5月31日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后利潤6400萬元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈利潤為( )。
A.0.39元人民幣
B.0.42元人民幣
C.0.46元人民幣
D.0.53元人民幣
22.主承銷商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日( )前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A.12：00
B.15：00
C.15：30
D.18：30
23.在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的( )個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票時(shí)，其經(jīng)營業(yè)績應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.最近3年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元人民幣
B.最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬元人民幣
25.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( )審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
26.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注_________，在國有法人股股東之后標(biāo)注_________，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。( )
A.“SS”，“S1”
B.“S1”，“S1S”
C.“SS”，“S1S”
D.“SS”，“1S1”
27.為加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，充分揭示( )風(fēng)險(xiǎn)。
A.一級市場
B.二級市場
C.三級市場
D.四級市場
28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
29.董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)( )書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.董事長
30.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法中正確的是( )。
A.只能向原股東配售股票
B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票
C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票
D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
31.在新股發(fā)行的申請程序中，股東大會(huì)應(yīng)就( )等事項(xiàng)進(jìn)行表決并最后形成決議。
A.本次發(fā)行證券的數(shù)量、定價(jià)方式
B.本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定
C.募集資金使用的可行性
D.前次募集資金的使用情況
32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)前剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.中國證監(jiān)會(huì)自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.5個(gè)月
D.3個(gè)月
34.上市公司增發(fā)新股過程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的( )將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。
A.前2～5個(gè)工作日
B.次日
C.當(dāng)日
D.前1日
35.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個(gè)工作日( )前，向證券交易所提交全部相關(guān)文件。
A.7：OO
B.9：00
C.12：00
D.17：00
36.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__________年，最長期限為__________年。( )
A.1，3
B.2，5
C.1，6
D.2，7
37.可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
38.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
A.2
B.4
C.6
D.8
39.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的__________個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布__________次贖回公告。( )
A.3，3
B.3，5
C.5，3
D.5，5
40.李某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果李某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在可交換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起( )后進(jìn)行。
A.30日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
41.下列有關(guān)憑證式國債的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
42.地方政府債券由( )通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
43.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
44.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )30日前向投資者披露年度報(bào)告。
A.3月
B.4月
C.5月
D.6月
45.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
46.國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)對要求進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的公司債券進(jìn)行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債務(wù)登記日后的( )個(gè)工作日內(nèi)安排其交易流通。
A.1
B.3
C.5
D.7
47.債券募集說明書自最后簽署之日起( )個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報(bào)告或者資信評級報(bào)告。
A.1
B.3
C.6
D.10
48.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.5
49.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前( )個(gè)工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項(xiàng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。
A.3
B.6
C.1
D.12
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
51.在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.財(cái)政部
D.銀監(jiān)會(huì)
52.( )的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A.盡職調(diào)查
B.資產(chǎn)評估
C.選聘中介機(jī)構(gòu)
D.財(cái)務(wù)審計(jì)
53.發(fā)行H股時(shí)，股份有限公司申請境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，其籌資額不少于5000萬( )。
A.美元
B.港元
C.歐元
D.人民幣
54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
55.預(yù)路演的對象通常為( )。
A.大型的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者
B.社會(huì)公眾
C.個(gè)人與機(jī)構(gòu)聯(lián)合投資者
D.個(gè)人投資者
56.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是( )。
A.公司經(jīng)營者
B.股東
C.目標(biāo)公司
D.收購方
57.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在__________日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為日。( )
A.10，60
B.20，100
C.50，30
D.30，180
58.在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為( )。
A.一致行動(dòng)人
B.股份持有人
C.中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.股份控制人
59.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交( )審核。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.股東大會(huì)
C.并購重組委員會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
60.并購重組申請人可在表決結(jié)果公示之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。
A.5
B.10
C.15
D.20
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題及答案：中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23
打卡人數(shù)
