2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試一[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　1.財(cái)政部定期對(duì)外發(fā)布國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。(　　)

　　2.基本分析法又稱基本面分析法，是指證券分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本因素進(jìn)行分析的一種分析方法。(　　)

　　3.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是直接監(jiān)督管理我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。(　　)

　　4.證券投資的目的是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大。(　　)

　　5.某公司在未來每期支付的每股股息為2元，必要報(bào)酬率為10%，此時(shí)的股票價(jià)格為25元，說明該股票目前被低估了，是買人的好時(shí)機(jī)。(　　)

　　6.付息間隔短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。(　　)

　　7.期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值可能為負(fù)值。(　　)

　　8.如果NPV>0，這種股票價(jià)格被高估，因此不可購(gòu)買這種股票。(　　)

　　9.權(quán)證的定價(jià)多采用BS模型。(　　)

　　10.我國(guó)生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)(PPI)的計(jì)算方法與CPI的計(jì)算方法一致，都采用國(guó)際通行的鏈?zhǔn)嚼瞎健?　　)

　　11.國(guó)債發(fā)行規(guī)模的縮減，使市場(chǎng)供給量減少，從而對(duì)證券市場(chǎng)原有的供求平衡發(fā)生影響。導(dǎo)致更多的資金轉(zhuǎn)向股票，推動(dòng)證券市場(chǎng)行情上揚(yáng)，這是緊縮財(cái)政政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。(　　)

　　12.直接信用控制的具體手段包括：規(guī)定利率限額與信用配額、信用條件限制，規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率和直接干預(yù)等。.(　　)

　　13.行業(yè)成長(zhǎng)期階段有時(shí)被稱為投資機(jī)會(huì)時(shí)期。(　　)

　　14.一般而言，市場(chǎng)容量和市場(chǎng)潛力較大的行業(yè)，成長(zhǎng)空間也較大。(　　)

　　15.利用行業(yè)增長(zhǎng)比較分析和行業(yè)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析，有助于行業(yè)分析師選擇出處于成長(zhǎng)期或穩(wěn)定期、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力雄厚、有較大的發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。(　　)

　　16.如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明該時(shí)間數(shù)列是趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列。(　　)

　　17.MVA是公司為股東創(chuàng)造或毀壞了多少財(cái)富在資本市場(chǎng)上的體現(xiàn)，也是股票市值與累計(jì)資本投入之間的差額。(　　)

　　18.市盈率又稱本利比率。(　　)

　　19.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷售收入與資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的比值。(　　)

　　20.財(cái)務(wù)報(bào)表的目標(biāo)是向財(cái)務(wù)報(bào)表使用者提供與主體財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量有關(guān)的會(huì)計(jì)信息，幫助廣泛的財(cái)務(wù)報(bào)表使用者作出經(jīng)濟(jì)決策。(　　)

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　　21.道氏理論對(duì)大形勢(shì)的判斷有較大的作用，但對(duì)于每日每時(shí)都在發(fā)生的小波動(dòng)則顯得無能為力。(　　)

　　22.沒有上影線的K線指的是光頭陽(yáng)線和光頭陰線。(　　)

　　23.K、D指標(biāo)達(dá)到90以上買人一定準(zhǔn)確。(　　)

　　24.支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，兩者之間之所以能相互轉(zhuǎn)化，很大程度上是心理因素方面的影響，這也是支撐線和壓力線理論上的依據(jù)。(　　)

　　25.相對(duì)于其他類型的證券組合，貨幣市場(chǎng)型證券組合是一種安全性高的證券組合。(　　)

　　26.證券組合管理理論最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈理?馬柯威茨于1952年系統(tǒng)提出。(　　)

　　27.理性投資者認(rèn)為最小方差集合上的資產(chǎn)或資產(chǎn)組合都是有效組合。(　　)

　　28.目前我國(guó)滬深兩地證券交易所均采用集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。(　　)

　　29.Alpha套利策略又稱為“絕對(duì)收益策略”。(　　)

　　30.交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)時(shí)，應(yīng)該采用賣出套期保值。(　　)

　　31.按照套期保值的要求，無論是開始還是結(jié)束時(shí)，在現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)上都應(yīng)該進(jìn)行反向頭寸操作。(　　)

　　32.由于套利交易投機(jī)的著眼點(diǎn)是價(jià)差，所以套利交易幾乎不存在風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　33.根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月。(　　)

　　34.與股市相關(guān)的避險(xiǎn)工具并非只有股指期貨，在發(fā)達(dá)市場(chǎng)中，還有股指期權(quán)、股票期貨、股票期權(quán)等。(　　)

　　35.在利用蒙特卡羅計(jì)算VaR時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格的變化來自歷史觀察值。(　　)

　　36.期貨保值的盈虧取決于基差的變動(dòng)。如果基差保持不變，則現(xiàn)貨盈虧正好與期貨市場(chǎng)盈虧相互抵消，總盈虧為零，套期保值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。(　　)

　　37.靜默期制度的意義在于，防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。(　　)

　　38.證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有三個(gè)環(huán)節(jié)：服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)、形成服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)提供。(　　)

　　39.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。(　　)

　　40.《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司不應(yīng)允許證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。(　　)

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