2014證券從業(yè)資格《證券交易》第八章習(xí)題:融資融券業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在(　　)億元以上。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的(　　)原則。

　　A.崗位分離

　　B.合法合規(guī)

　　C.獨(dú)立運(yùn)行

　　D.集中管理

　　3.證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括(　　)。

　　A.投資資金不足

　　B.在該證券公司從事證券交易不足半年

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.證券投資經(jīng)驗(yàn)不足

　　4.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　5.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.專用于信用交易的銀行卡

　　B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議

　　C.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　D.擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件

　　6.融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　7.下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是(　　)。

　　8.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的(　　)。

　　A.抵押金

　　B.保證金

　　C.滯納金

　　D.質(zhì)押金

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　9.下列(　　)情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

　　10.下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

　　C.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定，下列相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類

　　C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

　　D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較低

　　2.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，證券市值應(yīng)遵循的折算率有(　　)。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

　　B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%

　　C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)90%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

　　解讀

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　　3.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括(　　)。

　　A.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　B.集中管理原則

　　C.合法合規(guī)原則

　　D.崗位分離原則

　　4.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)?？蛻羯暾?qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括(　　)。

　　A.有效身份證明文件

　　B.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　C.融資融券擔(dān)保品證明

　　D.法人代表授權(quán)書

　　5.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.訂立合同的需求和方式

　　B.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)

　　C.約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式

　　D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括(　　)。

　　A.從事證券交易時(shí)間

　　B.基本資料狀態(tài)

　　C.資產(chǎn)狀況

　　D.投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)

　　解讀

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　　7.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有(　　)。

　　A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見(jiàn)

　　B.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

　　8.下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的情況包括(　　)。

　　A.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　B.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　C.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

　　D.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　10.融資融券業(yè)務(wù)合同中關(guān)于甲乙雙方的聲明與保證，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性

　　B.甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　C.甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)

　　D.甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)

　　解讀

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　　三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券屬于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。(　　)

　　2.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(　　)

　　4.客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的三級(jí)賬戶。(　　)

　　5.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易。(　　)

　　6.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。(　　)

　　7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司董事會(huì)。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。(　　)

　　8.取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。(　　)

　　9.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中的國(guó)債折算率最高不超過(guò)90%。(　　)

　　10.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。(　　)

　　解讀

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　　參考答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案】C中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

　　2.【答案】c證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的獨(dú)立運(yùn)行原則。

　　3.【答案】A證券公司不得向其融資、融券的客戶包括：未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶。

　　4.【答案】C融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　5.【答案】D個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件;②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”。

　　6.【答案】B融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　8.【答案】B證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。

　　9.【答案】B除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑨客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　10.【答案】B業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：①對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;②對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;⑨接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　解讀

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案】ABC中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的要求之一是，具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　2.【答案】ABD充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%;②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;③國(guó)債折算率最高不超過(guò) 95%;④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。

　　3.【答案】ABCD開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨(dú)立運(yùn)行原則;④崗位分離原則。

　　4.【答案】ABCD客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)?？蛻羯暾?qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　5.【答案】BCD融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括訂立合同的目的和依據(jù)，故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　6.【答案】ACD證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括以下方面：①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間;②賬戶狀態(tài);③信譽(yù)狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格及業(yè)績(jī);⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　7.【答案】BCD取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件：②融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;⑨負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;④交易所要求提交的其他文件。A項(xiàng)屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料之一。

　　8.【答案】CD客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，故A項(xiàng)錯(cuò)誤?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　9.【答案】BCD證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;⑨客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值;⑨融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況;⑦要求報(bào)告的其他信息。A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　10.【答案】ABCD甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：①甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性;②甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定;③甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵;④甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé);⑤甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;⑥甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。

　　三、判斷題

　　1.【答案】A

　　2.【答案】B《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　3.【答案】B證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　4.【答案】B客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　5.【答案】B融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　6.【答案】A

　　7.【答案】B證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。

　　8.【答案】A

　　9.【答案】B證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中的國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　10.【答案】A

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