2014證券從業(yè)資格《證券交易》第四章習(xí)題:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是(C)

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場(chǎng)效率

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(D)

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須(B)完成交易

　　A.自行對(duì)沖

　　B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　C.與委托人協(xié)商對(duì)沖

　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括(B)

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄

　　解讀

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　　5.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(C)

　　A.業(yè)務(wù)選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的隨意性

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　6.下列不屬于委托人權(quán)利的是(D)

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣，贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托

　　7.細(xì)分市場(chǎng)的(B)特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度

　　A.可度量性

　　B.價(jià)值性

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　8.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是(D)

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　解讀

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　　9.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(B)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印機(jī)寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于(C)個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券帳戶卡交申請(qǐng)人

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　二 多選題

　　1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(ABCD)

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托人

　　2.客戶的保密資料包括(ABCD)

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　C.客戶股東賬戶中庫(kù)存證券種類和數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　解讀

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　　3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是(BD)

　　A.授權(quán)人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　4.一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于(ABC)

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　5.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在(ABCD)

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行

　　B.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶

　　C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易資金的余額及變動(dòng)情況

　　6.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　解讀

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　　7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有(ABCD)

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　C.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　8.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取，劃轉(zhuǎn)，查詢等事項(xiàng)，應(yīng)按照(AC)要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　A.證券交易凈額結(jié)算

　　B.證券交易總額結(jié)算

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.現(xiàn)收現(xiàn)付

　　9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有(ABCD)

　　A.如實(shí)提供有關(guān)證件

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有(ABCD)

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　三.判斷題

　　1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人(A)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(B)

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)(A)

　　解讀

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