2014證券從業(yè)資格《證券交易》第三章習題:特別交易事項

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一.單項選擇題

　　1.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下(D)之間自行協(xié)商確定

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　2.關于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務，以下說法錯誤的是(B)

　　A.2008年5月推出

　　B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求

　　C.由證券交易所組織專場

　　D.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成結(jié)算

　　3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(D)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式

　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

　　B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣

　　C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬人民幣

　　4.(B)實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.權(quán)證

　　5.退市風險警示制度是從(C)開始實施的

　　A.2003年4月2日

　　B.2003年4月3日

　　C.2003年5月8日

　　D.2004年1月1日

　　解讀

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　　6.因股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)(C)個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　7.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前(A)個交易日發(fā)布公告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8.中小企業(yè)版上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司出外)超過(B)且占凈資產(chǎn)值()以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實習退市風險警示

　　A.2000萬元，50%

　　B.1億元，100%

　　C.2000萬元，100%

　　D.1億元，50%

　　9.中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開譴責后，在(D)內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.18個月

　　D.24個月

　　10.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前(C)個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　二.多選題

　　1.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　2.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有(ABD)

　　A.證券代碼

　　B.證券帳號

　　C.交易價格

　　D.買賣方向

　　3.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》的規(guī)定，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(ABC)

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.權(quán)證大宗交易

　　4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(BCD)條件的，可以采用大宗交易方式

　　A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張

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　　5.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括(BC)

　　A.單邊報價

　　B.定價申報

　　C.雙邊報價

　　D.委托申報

　　6.對于(CD)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00-15：30

　　A.公司債券的大宗交易

　　B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類證券大宗交易

　　D.債券大宗交易(除公司債券外)

　　7.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列(ABCD)規(guī)定，交易方可成立

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

　　8.實行當日回轉(zhuǎn)交易的有(BCD)

　　A.B股交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　C.權(quán)證交易

　　D.債券競價交易

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　　9.退市風險警示的處理措施包括(AB)

　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　B.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.股票報價的日漲幅限制為10%

　　10.上市公司出現(xiàn)以下(ABCD)情形之一，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，且公司股票已停牌2個月

　　C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　三.判斷題

　　1.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣(A)

　　2.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式(B)

　　3.對于在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(A)

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