2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標準模擬題六
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.根據《金融機構信貸資產證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產支持證券是指由()作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》已經2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準
6.預先核準的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決權的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機關登記注冊后
11.發(fā)起人資金到位后，由()現場驗資，并出具驗資報告。
A.資金評估事務所
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.工商管理部門
12.經核準或備案的資產評估結果使用有效期為自評估基準日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
13.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
14.國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產)不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司()以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
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16.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內部融資和外部融資
C.股權融資與債務融資
D.短期融資與長期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產評估報告的有效期為()。
A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準日起的3年
D.自評估基準日起的1年
21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設2～3家副主承銷商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣()萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較()者為計算依據。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網上發(fā)行應當按價格區(qū)間()進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數額15%的股份
B.不少于包銷數額l5%的股份
C.不超過包銷數額20%的股份
D.不少于包銷數額20%的股份
25.在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個供應商的采購比例()，應披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴重依賴于少數供應商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數供應商的
D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數供應商的
27.()的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。
A.總資產規(guī)模為10億元以上
B.凈資產規(guī)模為10億元以上
C.總資產規(guī)模為5億元以上
D.凈資產規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關聯交易的做法中，發(fā)行人應披露()發(fā)生的關聯交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員()從發(fā)行人及其關聯企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后()日內，將正式印刷的招股說明書全文文本()，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
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31.關于招股說明書，下列說法錯誤的是()。
A.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準
C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請發(fā)行新股，最近()內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.12個月，30%
B.12個月，50%
C.24個月，30%
D.24個月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在()內作出是否受理的決定。
A.1個工作日
B.5個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近()年內募集資金運用的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生可能產生重大影響的重大事項的，保薦機構應當在()，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，同時督促相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
37.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于()。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
38.預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近I期末的凈資產不低予人民幣()億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結束之日起()后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。
A.6個月
B.12個月
C.10個月
D.24個月
40.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自()起方可行權。
A.發(fā)行結束至少已滿6個月
B.發(fā)行結束至少已滿1年
C.發(fā)行結束至少已滿3個月
D.發(fā)行結束至少已滿1個月
41.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前SJ()個交易日停止交易的事項。
A.1，5
B.2，10
C.3，10
D.3，5
42.上市公司應當在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B.可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C.可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D.可轉換公司債券期滿后10個工作日內
43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A.5%，3
B.4%，3
C.4%，2
D.5%，2
44.資產支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A.特定目的信托受托機構
B.財務公司
C.資金保管機構
D.貸款服務機構
45.下列關于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()
A.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定
D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
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46.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。
A.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣6000萬元
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元
47.中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前()日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設立。
A.募集方式
B.發(fā)起方式
C.公募方式
D.私募方式
50.管理層股東是指控制()或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
51.我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。
A.國際貨幣市場
B.歐洲貨幣市場
C.境外證券市場
D.國際金融市場
52.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取()方式。
A.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合
B.配售
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行
D.全部網上定價發(fā)行
53.內地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預期市值也不得少于()萬港元。
A.15%，5000
B.15%，3000
C.10%，5000
D.10%，3000
54.國際推介的對象主要是()。
A.個人投資者
B.政府機構
C.監(jiān)管部門
D.機構投資者
55.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前()個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
56.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在()日內作出原則批復，原則批復有效期為()日。
A.30，l80
B.20，100
C.10，60
D.50，30
57.收購要約期屆滿前()日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的()。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
60.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取()方式。
A.公開競價
B.詢價
C.定價
D.交易所競價
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括()。
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
2.保薦制度主要包括()。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
3.從債務性業(yè)務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為()等。
A.可轉債
B.國債
C.企業(yè)債
D.金融債
4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構()。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5.發(fā)起人不得以()等作價出資。
A.勞務
B.信用
C.商譽
D.非貨幣財產
6.董事會對股東大會負責，其職權包括()，
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.制訂公司年度財務預算方案、決算方案
C.負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
D.制定公司的具體規(guī)章
7.股東的權利包括()。
A.對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢
B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告
D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。
8.公司清算時，公司財產在分別支付()后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務
C.清算費用和職工的工資
D.社會保險費用和法定補償金
9.資產評估的基本方法有()。
A.收益現值法
B.現行市價法
C.清算價格法
D.重置成本法
10.我國《公司法》關于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括()。
A.發(fā)起人可以是法人
B.發(fā)起人不可以是自然人
C.須有過半數的發(fā)起人在中國有住所
D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
11.屬于股權融資的是()。
A.配股
B.增發(fā)新股
C.股權分配中送紅股
D.發(fā)行債券
12.關于凈經營收入理論正確的是()。
A.該理論假定，不管企業(yè)財務杠桿多大，債務融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B.該理論假定，當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本不變
C.該理論認為，企業(yè)可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響
D.該理論認為負債比例的高低都不會影響融資總成本
13.首次公開發(fā)行人募集資金的運用()。
A.原則上應當用于主營業(yè)務
B.發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶
C.投資項目應當符合國家產業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D.投資項目實施后，不會產生同業(yè)競爭或對發(fā)行人生產經營獨立性產生不利影響
14.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘。
A.本人提出辭職申請的
B.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的
C.未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責的
D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的
15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。
A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經營環(huán)境已經或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響
B.發(fā)行人最近l個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C.發(fā)行人最近l個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
D.發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險
16.詢價對象應當符合的條件有()。
A.依法可以進行股票投資
B.具有健全的內部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合有關規(guī)定
C.信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D.依法設立，最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關監(jiān)管部門給予行政處罰、采取
監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
17.根據《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。
A.股票經中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。
A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述
D.推介資料有重大遺漏
19.發(fā)行人應披露()作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有10%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括()。
A.退市制度設計
B.上市條件
C.信息披露
D.ABC都對
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21.發(fā)行人目前存在重大()的，應說明對發(fā)行人財務狀況、盈利能力及持續(xù)經營的影響。
A.擔保
B.訴訟
C.或有事項
D.期后事項
22.向原股東配售股份應當符合()。
A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%
23.公開募集證券說明書所引用的()，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.資產評估報告
B.盈利預測審核報告
C.審計報告
D.資信評級報告
24.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財務性投資的情形。
A.持有金額較大的交易性金融資產
B.持有可供出售的金融資產
C.借予他人
D.委托理財
25.影響可轉換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權價值就越大。
A.回售價格越高
B.回售期限越短
C.回售期限越長
D.轉換比率越高
26.關于發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是()。
A.公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣l0億元的公司除外
B.提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
C.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額
D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
27.贖回公告應當載明()等內容。
A.贖回的程序
B.贖回價格
C.付款方法
D.贖回時間
28.關于可轉換公司債券的上市，正確的是()。
A.可轉換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市
B.證券交易所應當與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案
C.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，
應當分別上市交易
D.可轉換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結束后，可向證券交易所申請將可轉換公司債券上市
29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指()。
A.依法設立的法人或投資組織
B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資
C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
D.注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上
30.有下列情形之一的，受托機構職責終止()。
A.受托機構辭任
B.被資產支持證券持有人大會解任
C.被依法取消受托機構資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
31.公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列()情形之一的，證券交易所對該債券停牌。
A.未按照債券募集辦法履行義務
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
D.公司最近2年連續(xù)虧損
32.外資股國際推介與詢價包括()。
A.路演推介
B.簿記競價
C.簿記定價
D.預路演
33.內地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數方面的要求是()。
A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有l(wèi)00名股東
B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有200名股東
C.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，’至少有100名股東
D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東
34.H股發(fā)行的核準程序包括()。
A.聘請中介機構
B.向中國香港聯交所提出申請
C.由中國證監(jiān)會就有關申請是否符合國家產業(yè)政策、利用外資政策以及有關固定資產投資立項規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關部門
D.取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，向中國證監(jiān)會提出申請
35.境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有()。
A.境外上市方案
B.持續(xù)盈利能力的說明與前景
C.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.上市公司維持獨立上市地位承諾
36.按行業(yè)關聯性劃分，并購可以分為()。
A.縱向并購
B.協(xié)議收購
C.橫向并購
D.混合并購
37.在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有()。
A.市場風險
B.法律風險
C.整合風險
D.融資風險
38.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，要求具備的資格條件包括()。
A.建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
C.財務顧問主辦人不少于3人
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
39.除以下()情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。
A.投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售
B.投資者根據《證券法》相關規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C.投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售
40.外國投資者并購境內企業(yè)應符合的基本要求包括()。
A.不得導致國有資產流失
B.不得造成過度集中、排除或限制競爭
C.應符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
D.遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.熊貓債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。()
A.正確
B.錯誤
2.證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和公開性是現場檢查的重要內容。()
A.正確
B.錯誤
3.證券公司投資銀行業(yè)務風險(質量)控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。()
A.正確
B.錯誤
4.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，由國家確定發(fā)行額度。()
A.正確
B.錯誤
5.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監(jiān)會可以責令改正;情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。()
A.正確
B.錯誤
6.發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。()
A正確
B.錯誤
7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保。()
A.正確
B.錯誤
8.股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。()
A.正確
B.錯誤
9.設立公司，符合《公司法》規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。()
A.正確
B.錯誤
10.《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得低于公司總資產額。()
A.正確
B.錯誤
11.國有資產折股時，不得低估作價并折股，一般應以評估確認后的總資產折為國有股股本。()
A.正確
B.錯誤
12.審計業(yè)務約定書是注冊會計師與委托人共同簽訂的。()
A.正確
B.錯誤
13.收益現值法是將評估對象全部壽命期間每年(或每月)的預期收益，用適當的折現率折現，累加得出評估基準日的現值，以此估算資產價值的方法。()
A.正確
B.錯誤
14.企業(yè)股份制改組與股份有限公司設立的法律審查，是指需由律師對企業(yè)改組與公司設立的文件及其相關事項的有效性進行審查。()
A.正確
B.錯誤
15.資產評估根據評估范圍的不同，可以分為單項資產評估和整體資產評估。()
A.正確
B.錯誤
16.新股東具有與老股東相同的剩余索取權，可分享發(fā)行新股前積累的盈余，這對于老股東來說就會稀釋其每股收益，并可能引發(fā)股價下跌。()
A.正確
B.錯誤
17.隨著財務杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。()
A.正確
B.錯誤
18.MM理論假設所有債務都是無風險的，債務利率為無風險利率。()
A.正確
B.錯誤
19.在實際運用中，在比較各種籌資方式時使用邊際資本成本;在進行資本結構決策時使用加權平均資本成本;在進行追加籌資決策時使用個別資本成本。()
A.正確
B.錯誤
20.若公司經營業(yè)績不佳，則大部分可轉換債券可以轉換為普通股，有助于公司渡過財務困境。()
A.正確
B.錯誤
21.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起7個工作日內分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。()
A.正確
B.錯誤
22.發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯交易。()
A.正確
B.錯誤
23.發(fā)行人在通過發(fā)審會后更換中介機構的，不需重新上發(fā)審會。()
A.正確
B.錯誤
24.發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議，依法履行職責，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權。()
A.正確
B.錯誤
25.首次公開發(fā)行股票申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。()
A.正確
B.錯誤
26.發(fā)行人或主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行數量在4億股以上的，配售數量應不超過本次發(fā)行總量的50%。()
A.正確
B.錯誤
27.股票的定價僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告。()
A.正確
B.錯誤
28.初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應一個擬申購數量。()
A.正確
B.錯誤
29.發(fā)行人及其主承銷商應當根據發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設定單一網上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網上發(fā)行股數的0.5‰。()
A.正確
B.錯誤
30.創(chuàng)業(yè)板申請恢復上市的，持續(xù)督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。()
A.正確
B.錯誤
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31.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站預先披露。()
A.正確
B.錯誤
32.發(fā)行人應披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。()
A.正確
B.錯誤
33.招股說明書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。()
A.正確
B.錯誤
34.發(fā)行人運行不足3年的，應披露設立前利潤表編制的會計主體及確定方法;存在剝離調整的，還應披露剝離調整的原則、方法和具體剝離情況。()
A.正確
B.錯誤
35.發(fā)行人應根據重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員，主要關聯方或持有發(fā)行人l0%以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益。若無，無須說明。()
A.正確
B.錯誤
36.上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產、核心技術或其他重大權益應該取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現實或可預見的重大不利變化。()
A.正確
B.錯誤
37.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。()
A.正確
B.錯誤
38.所謂的內核是指保薦機構的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為?！?)
A.正確
B.錯誤
39.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。()
A.正確
B.錯誤
40.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會作出決議。()
A.正確
B.錯誤
41.申請發(fā)行可交換公司債券，要求公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元。()
A.正確
B.錯誤
42.未轉換的可轉換公司債券數量少于5000萬元的，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。()
A.正確
B.錯誤
43.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保。()
A.正確
B.錯誤
44.上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告。()
A.正確
B.錯誤
45.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿12個月起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或者是存續(xù)期限內的特定交易日。()
A.正確
B.錯誤
46.存在到期不能支付債務的企業(yè)集團，不具備發(fā)行金融債券的條件。()
A.正確
B.錯誤
47.內部信用增級包括但不限于超額抵押、資產支持證券分層結構、現金抵押賬戶和利差賬戶等方式。()
A.正確
B.錯誤
48.企業(yè)發(fā)行中期票據只需披露企業(yè)主體信用評級，不需披露中期票據的債項評級。()
A.正確
B.錯誤
49.受托機構被依法取消受托機構資格、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，在新受托機構產生前，由中國證監(jiān)會指定臨時受托機構。()
A.正確
B.錯誤
50.我國的首次國債發(fā)行始于l949年年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。()
A.正確
B.錯誤
51.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達25%以上。()
A.正確
B.錯誤
52.發(fā)行外資股的評估機構應由境內的評估機構擔任，但是，也可以聘請境外估值師對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產進行評估。()
A.正確
B.錯誤
53.在中國香港聯合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。()
A.正確
B.錯誤
54.如果發(fā)行人計劃招募的股份數額較大，既在中國中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()
A.正確
B.錯誤
55.境內上市外資股又稱A股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。()
A.正確
B.錯誤
56.上市公司同時購買、出售資產的，應當分別計算購買、出售資產的相關比例，并以二者中比例較低者為準。()
A.正確
B.錯誤
57.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，可以賣出被收購公司的股票。()
A.正確
B.錯誤
58.因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。()
A.正確
B.錯誤
59.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是股東，而不是公司經營者。()
A.正確
B.錯誤
60.并購重組委員會委員每屆任期3年，可以連任。()
A.正確
B.錯誤
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