2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》標(biāo)準(zhǔn)模擬五(答案)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　三、判斷題

　　1.B

　　【解析】經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　2.B

　　【解析】“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式與“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級(jí)市場(chǎng)成本，而且可以吸收社會(huì)閑資。吸引新股民入市。

　　3.A

　　【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。

　　4.B

　　【解析】短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。而不是最長(zhǎng)期不超過(guò)2年。

　　5.A

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。

　　6.B

　　【解析】應(yīng)該是自登記之日起生效。股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。而不是登記次日起生效。

　　7.B

　　【解析】監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。而不是1/2。

　　8.B

　　【解析】全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。而不是2%。

　　9.B

　　【解析】直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。而不是前5名。

　　10.B

　　【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。題干中“不可以連任”的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

　　11.A

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會(huì)一董事的任免機(jī)制。

　　12.B

　　【解析】在資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類(lèi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用同一價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。

　　13.B

　　【解析】產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類(lèi)產(chǎn)權(quán)形　式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。而不是“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”。

　　14.B

　　【解析】發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控骰股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。而不是租賃方式。

　　15.B

　　【解析】國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)老師審核，在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。而不是20個(gè)工作日。

　　16.B

　　【解析】破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)沒(méi)有足夠的償債能力，不能及時(shí)償還到期債務(wù)。而不是具有足夠的償債能力。

　　17.A

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)。

　　18.A

　　【解析】本題考查融資方式的分類(lèi)。

　　19.B

　　【解析】?jī)艚?jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。而不是股票融資成本不變。

　　20.B

　　【解析】債務(wù)融資比股權(quán)融資對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束性更強(qiáng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更大。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀