2012年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題(多選)
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61( 多選題 )
中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的( )。
A.信息交換制度
B.聯(lián)合監(jiān)管制度
C.信息披露制度
D.單獨監(jiān)管制度
正確答案是 A B
解析：本題所要考核的知識點是對交易市場的監(jiān)管。
《證券交易所管理辦法》第39條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險?！?/P>
所以，本題答案為AB。
考點：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容
62( 多選題 )
證券市場的基本功能包括( )。
A.風險控制功能
B.籌資―投資功能
C.資本定價功能
D.資本配置功能
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券市場。
證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的”晴雨表“，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能是：
(1)籌資-投資功能，證券市場一方面為資金需求者提供了提供發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金攻擊者提供了投資對象。
(2)資本定價功能，證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券價格實際上是證券所代表的資本價格。
(3)資本配置功能，是指通過證券價格引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
所以，本題答案為BCD。
考點：證券市場
63( 多選題 )
證券自律管理機構(gòu)包括( )。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券服務(wù)機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是自律性組織。
證券市場自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。在我國，按照《證券法》規(guī)定，證券自律管理機構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
所以，本題答案為AB。
考點：自律性組織
64( 多選題 )
下列關(guān)于股票風險性表述，正確的有( )。
A.股票的風險性和收益性是彼此獨立的
B.股票的風險性和收益性是并存的
C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
正確答案是 B C ，
解析：本題所要考核的知識點是股票的特征。
證券的風險性是指實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比，即股票的風險性和收益性是并存的。
一般題干不明確說“優(yōu)先股票”，則股票僅指普通股票，而普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
所以，本題答案為BC。
考點：股票概述
65( 多選題 )
衡量公司盈利性最常用的指標是( )。
A.杠桿比率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.銷售利潤率
正確答案是 B C
解析：本題所要考核的知識點是盈利性。
公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票。衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
所以，本題答案為BC。
考點：影響股價變動的基本因素
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66( 多選題 )
中央銀行的貨幣政策手段包括( )。
A.存款準備金制度
B.發(fā)行國債
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是宏觀經(jīng)濟與政策因素。
貨幣政策，中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，貨幣政策是政府主要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)整貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。
所以，本題答案為ACD。
考點：影響股價變動的基本因素
67( 多選題 )
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司的經(jīng)營環(huán)境
B.公司對現(xiàn)金的需要
C.股東所處的地位
D.公司進入資本市場獲得資金的能力
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是普通股票股東的權(quán)利。
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括：
(1)公司對現(xiàn)金的需要。
(2)股東所處的地位。
(3)公司的經(jīng)營環(huán)境。
(4)公司進入資本市場獲得資金的能力。
所以，本題答案為ABCD。
考點：普通股票
68( 多選題 )
債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義有( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是債券的定義。
債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義有：
(1)發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體。
(2)投資者是出借資金的經(jīng)濟主體。
(3)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本。
(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
所以，本題答案為ABCD。
考點：債券的定義、票面要素和特征
69( 多選題 )
下列屬于債券與股票相同點的有( )。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價證券
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是債券與股票的比較。
債券與股票的相同點是：
(1)債券與股票都屬于有價證券，債券于股票都是有價證券體系中的一種，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。
(2)債券與股票都是籌措資金的手段。
(3)債券與股票的收益率相互影響，總體而言，如果證券市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風險程度的差別。
所以，本題答案為BCD。
考點：債券與股票的比較
70( 多選題 )
我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。
A.規(guī)模越來越大
B.期限趨于長期化
C.發(fā)行方式趨于市場化
D.市場創(chuàng)新日新月異
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是我國的國債。
我國發(fā)行普通國債的總體情況大致是：
(1)規(guī)模越來越大。
(2)期限趨于多樣化。
(3)發(fā)行方式趨于市場化。
(4)市場創(chuàng)新日新月異。
所以，本題答案為ACD。
考點：中央政府債券
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71( 多選題 )
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償還主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目
D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是公司債券。
可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換為股份的公司債券。
可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行的、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處是：
(1)發(fā)行主體和償債主體不同：前者是上市公司的股東;后者是上市公司本身。
(2)適用的法規(guī)不同：可交換債券適用《公司債券發(fā)行試點辦法》、側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換債券適用《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，側(cè)重于股權(quán)融資。
(3)發(fā)行目的不同：前者發(fā)行的目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定用于投資項目;后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目。
(4)所換股份的來源不同：前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份;后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股。
(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同：前者換股不會導(dǎo)致標的公司的總股本擴大，也不會攤薄每股收益;后者會使發(fā)行人總股本擴大，攤薄每股收益。
(6)交割方式不同：前者在國外有股票、現(xiàn)金、混合三種方式;后者一般采用股票交割。
(7)條款設(shè)置不同：前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款;后者一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款。
所以，本題答案為ACD。
考點：公司債券
72( 多選題 )
證券投資基金具有( )特點。
A.定向投資
B.集合投資
C.專業(yè)理財
D.分散風險
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的特點。
證券投資基金之所以在許多國家受到歡迎，發(fā)展迅速，與證券投資基金本身的特點有關(guān)。作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金所具備的特點是十分明顯的。
(1)集合投資，是指將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。
(2)分散風險，以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。
(3)專業(yè)理財，將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，即是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。
所以，本題答案為BCD。
考點：證券投資基金
73( 多選題 )
存在活躍市場的投資產(chǎn)品，可以采取( )的方式進行基金資產(chǎn)的估值。
A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市價確定公允價值
C.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值
D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是基金資產(chǎn)估值。
對存在活躍市場的投資產(chǎn)品，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市價確定公允價值。估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券投資基金資產(chǎn)估值
74( 多選題 )
我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或者延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是基金份額持有人的權(quán)利。
我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定：
(1)提前終止基金合同。
(2)基金擴募或者延長基金合同期限。
(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式。
(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬。
(5)更換基金管理人、基金托管人。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券投資基金份額持有人
75( 多選題 )
金融期貨合約包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票指數(shù)期貨
D.股票期貨
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨合約。
期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(1)外匯期貨，又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的合約，是金融衍生品中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。
(2)利率期貨，包括債券期貨、主要參考利率期貨。
(3)股權(quán)類期貨，是以單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。
所以，本題答案為ABCD。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
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76( 多選題 )
金融互換可分為( )。
A.利率互換
B.股權(quán)互換
C.貨幣互換
D.信用互換
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融互換交易。
互換是指兩個或兩個以上的當事人按事人按共同商定的條件，在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
所以，本題答案為ABCD。
考點：金融互換交易
77( 多選題 )
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為( )。
A.債券期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨合約。
期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(1)外匯期貨，又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的合約，是金融衍生品中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。
(2)利率期貨，包括債券期貨、主要參考利率期貨。
(3)股權(quán)類期貨，是以單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。
所以，本題答案為BCD。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
78( 多選題 )
國際債券的投資者主要是( )。
A.銀行或其他金融機構(gòu)
B.各種基金會
C.工商財團
D.自然人
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是國際債券。
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其它金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織。
國際債券的投資者主要是銀行或其它金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。
所以，本題答案為ABCD。
考點：國際債券概述
79( 多選題 )
下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是( )。
A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B.交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認沽權(quán)
D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是金融期權(quán)的分類。
按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為買入期權(quán)(看漲期權(quán))和賣出期權(quán)(看跌期權(quán))。
看漲期權(quán)也被稱為”認購權(quán)“，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。
看跌期權(quán)也稱”認沽權(quán)“，指期權(quán)的買方具有在約定的期限內(nèi)按協(xié)議價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)工具的權(quán)利。交易者之所以買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌。如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。
所以，本題答案為AB。
考點：金融期權(quán)的分類
80( 多選題 )
存托憑證對投資者的優(yōu)點有( )。
A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B.市場容量大，籌資能力強
C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
正確答案是 A C ，
解析：本題所要考核的知識點是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處是：
(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算。
(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者利益。
(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付;。
(4)某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。
所以，本題答案為AC。
考點：存托憑證
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81( 多選題 )
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是( )。
A.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品
B.交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)
C.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化貸款
D.交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化期權(quán)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。
所以，本題答案為AB。
考點：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
82( 多選題 )
證券發(fā)行市場主要由( )組成。
A.司法機關(guān)
B.證券發(fā)行人
C.證券投資者
D.證券中介機構(gòu)
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行市場的構(gòu)成。
證券發(fā)行市場是由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。
證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。
所以，本題答案為BCD。
考點：證券發(fā)行市場概述
83( 多選題 )
關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的有( )。
A.發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是非公開發(fā)行股票的條件。
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當符合以下條件：
(1)發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。
(2)本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(3)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4)募集資金使用符合規(guī)定。
(5)本次發(fā)行致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
非公開發(fā)行的股票的發(fā)行對象不得超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。
所以，本題答案為CD。
考點：股票發(fā)行市場
84( 多選題 )
我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點監(jiān)控的行為包括( )。
A.涉嫌內(nèi)幕交易，操縱市場等違法違規(guī)行為
B.買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為
C.可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為
D.證券交易價格或交易量明顯異常的情形
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是交易行為監(jiān)督。
我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點監(jiān)控的行為包括：
(1)涉嫌內(nèi)幕交易，操縱市場等違法違規(guī)行為。
(2)買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為。
(3)可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為。
(4)證券交易價格或交易量明顯異常的情形。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券交易所
85( 多選題 )
場外交易市場的特點有( )。
A.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作出要求
D.隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場內(nèi)市場無集中交易場所的特征更加突出
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是場外交易市場的特征。
場外交易市場是在證券交易所之外進行證券買賣的市場。場外交易市場的特征：
(1)掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求。
(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
所以，本題答案為ABC。
考點：場外交易市場
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86( 多選題 )
公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和( )股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是我國主要的證券價格指數(shù)。
公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下六類股份屬于基本不流通股份：
(1)公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份。
(2)國有股。
(3)戰(zhàn)略投資者持股。
(4)凍結(jié)股份。
(5)受限的員工持股。
(6)交叉持股。
所以，本題答案為ABCD。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
87( 多選題 )
下列關(guān)于新上證綜合指數(shù)的說法正確的有( )。
A.選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)
C.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
D.采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是新上證綜合指數(shù)。
新上證綜合指數(shù)簡稱新綜指，指數(shù)代碼為000017，于2006年1月4日首次發(fā)布。新綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本股，實施股權(quán)分置改革的股票在方案實施后的2個交易日內(nèi)納入指數(shù)。
新綜指是一個全市場指數(shù)，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其B股市值同樣計算在內(nèi)。
新綜指采用派許加權(quán)法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算。采用除數(shù)修正法修正除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。
所以，本題答案為ACD。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
88( 多選題 )
下列符合股價性質(zhì)的描述有( )。
A.在看漲市場中，股價直線上升
B.在看跌市場中，股價直線下降
C.在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲
D.在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是經(jīng)濟周期波動風險。
經(jīng)濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。
證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟周期的變動。
看漲市場和看跌市場是指股票行情變動的大趨勢。實際上，在看漲市場中，股價也并非直線下降，而是大漲小跌，不斷出現(xiàn)盤整和回檔行情;在看跌市場中，股價也并非直線下降，而是小跌大漲，不斷出現(xiàn)盤整和反彈行情。
所以，本題答案為CD。
考點：證券投資風險
89( 多選題 )
美國不將( )視為無風險利率。
A.短期國庫券
B.長期國債
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是收益與風險的關(guān)系。
美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率稱為無風險利率。
這是因為美國短期國庫券由聯(lián)邦政府發(fā)行，聯(lián)邦政府有征稅權(quán)和貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此沒有信用風險。
所以，本題答案為BCD。
考點：收益與風險的關(guān)系
90( 多選題 )
按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點是按照《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程。
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
(4)有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度。
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
所以，本題答案為CD。
考點：證券公司的設(shè)立
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91( 多選題 )
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點是證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)的特點是：
(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。
(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。
(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。
所以，本題答案為ABC。
考點：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
92( 多選題 )
證券公司內(nèi)部控制的目標有( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點是內(nèi)部控制的目標。
有效內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下列目標提供合理保證：
(1)保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
(2)防范經(jīng)營風險和道德風險。
(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。
(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時。
(5)提高證券公司經(jīng)營效率和效果。
所以，本題答案為ABD。
考點：證券公司內(nèi)部控制
93( 多選題 )
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是禁止性行為。
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得由下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券收益或分擔證券投資損失。
(3)買賣本投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或提供其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
(5)法律法規(guī)禁止的其他行為。
因以上行為給投資者造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理
94( 多選題 )
我國《證券法》授予證券監(jiān)管機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)有( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢查權(quán)
C.檢查權(quán)
D.管理權(quán)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點是市場準入及退出機制。
為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
為了加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。
所以，本題答案為AB。
考點：證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入
95( 多選題 )
根據(jù)《反洗錢法》，以下( )屬于人民幣大額交易。
A.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.單位銀行結(jié)算賬戶之間金額200萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易
D.個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點是《反洗錢法》。
根據(jù)反洗錢法，以下三種情形屬于人民幣大額交易：
(1)法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付。
(2)金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付。
(3)個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易。
所以，本題答案為ABD。
考點：法律
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96( 多選題 )
下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有( )。
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負
D.實行逐日盯市和強制平倉制度
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券公司的主要業(yè)務(wù)。
證券公司自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶自負盈虧，實行逐日盯市制度和強制平倉制度。
而證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，指證券公司接受客戶委托為客戶買賣有價證券。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入，不能為客戶買空賣空。
所以，本題答案為BCD。
考點：證券公司的主要業(yè)務(wù)
97( 多選題 )
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段包括( )。
A.利率政策
B.公開市場業(yè)務(wù)
C.信貸政策
D.稅收政策
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券市場監(jiān)管的手段。
證券市場監(jiān)管的手段包括：
(1)法律手段，是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
(2)經(jīng)濟手段，是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對靈活，但調(diào)節(jié)的過程可能較慢。
(3)行政手段，是通過制度計劃、政策等對證券市場進行行政性干預(yù)。這一手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭受懲罰。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券市場監(jiān)管的目標和手段
98( 多選題 )
證券投資者保護基金公司的職責有( )。
A.籌集、管理和運作資金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券投資者保護基金公司。
證券投資者保護基金公司的職責包括：
(1)籌集、管理和運作資金。
(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置。
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
(4)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。
(5)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營管理可能危及證券投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。
(6)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)的證券公司的清算工作。
(7)國務(wù)院批準的其他職責。
所以，本題答案為ACD。
考點：證券投資者保護基金
99( 多選題 )
下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是證券登記結(jié)算制度。
我國證券登記結(jié)算制度包括：
(1)證券實名制。
(2)貨銀對付的交收制度。
(3)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
(4)凈額結(jié)算制度。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。
所以，本題答案為ABCD。
考點：證券登記結(jié)算公司的自律管理
100( 多選題 )
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則有( )。
A.維護客戶利益原則
B.誠實守信原則
C.勤勉盡責原則
D.維護行業(yè)聲譽原則
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點是基本準則。
證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當遵守下列幾個原則，即維護客戶利益原則、誠實信用原則、勤勉盡責原則和維護行業(yè)聲譽原則。
所以，本題答案為ABCD。
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