2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)上的監(jiān)管主體。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

　　一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　(一)自律管理的方式與內(nèi)容

　　(二)基金公司會(huì)員部的職責(zé)與作用

　　三、證券交易所的自律管理與一線(xiàn)管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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