2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷四(判斷)

　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務都屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的范疇。 ( )

　　2.國債代保管單可以替代國債實物券入庫。 ( )

　　3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。 ( )

　　4.上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務須使用在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶。 ( )

　　6.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )

　　7.我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。 ( )

　　8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　9.證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。 ( )

　　10.在我國，證券公司的設立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準。 ( )

　　解讀

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　　11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )

　　13.配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。 ( )

　　14.經(jīng)紀業(yè)務對象具有價格變動性的特點。 ( )

　　15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )

　　16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。( )

　　17.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　18.深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。 ( )

　　20.證券交易所決定接納或開除會員應在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。 ( )

　　解讀

　　21.證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。 ( )

　　22.為了對固定收益平臺交易進行嚴格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。 ( )

　　23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。 ( )

　　24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點和繳款后認購的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入。 ( )

　　26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。 ( )

　　27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　28.在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　29.投資者進行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。 ( )

　　30.證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　解讀

　　31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。 ( )

　　32.證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )

　　34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　35.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務的主要場所。 ( )

　　36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　37.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )

　　39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　40.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　解讀

　　41.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( )

　　42.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　44.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。 ( )

　　45.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。 ( )

　　47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。 ( )

　　48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( )

　　49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )

　　50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )

　　解讀

　　51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )

　　52.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )

　　53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )

　　54.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　55.自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

　　56.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。( )

　　57.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　58.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　59.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )

　　60.證券公司自營業(yè)務只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )

　　解讀