2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷四(多選)

　　解讀

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　　6.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

　　A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其托管數(shù)量

　　B.股份統(tǒng)計(jì)信息

　　C.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額

　　D.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量

　　7.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

　　A.賬戶(hù)

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　8.個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有( )。

　　A.單位介紹信

　　B.證券賬戶(hù)卡

　　C.住址證明

　　D.本人身份證明文件

　　9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括( )。

　　A.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

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　　11.國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。

　　A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　B.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　C.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　D.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　13.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。

　　A.口頭或書(shū)面警示

　　B.罰款

　　C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函

　　D.配股說(shuō)明書(shū)

　　15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結(jié)算

　　D.監(jiān)管

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　　16.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。

　　A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿(mǎn)收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

　　17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　18.關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易

　　B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格

　　C.我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制

　　D.證券交易所是有組織的市場(chǎng)

　　19.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　20.在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。

　　A.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

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　　21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正

　　22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷(xiāo)方式不同

　　24.股權(quán)登記變更的種類(lèi)有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶(hù)掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶(hù)管理的內(nèi)容包括( )。

　　A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　　B.證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦

　　C.證券賬戶(hù)合并

　　D.非交易過(guò)戶(hù)

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　　26.目前，我國(guó)證券賬戶(hù)種類(lèi)的劃分依據(jù)有( )。

　　A.交易方式

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.賬戶(hù)數(shù)量

　　D.賬戶(hù)用途

　　27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。

　　A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用

　　B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓

　　C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序

　　D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)

　　28.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　29.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　30.以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來(lái)源為傭金收入

　　D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

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　　31.法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡所需的申請(qǐng)材料有( )。

　　A.掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡申請(qǐng)表

　　B.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件

　　C.法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　32.填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有( )。

　　A.全稱(chēng)

　　B.簡(jiǎn)稱(chēng)

　　C.縮寫(xiě)

　　D.代碼

　　33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有( )。

　　A.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　　B.T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金

　　C.T+2日主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽

　　D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金

　　34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易

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　　36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)

　　B.申報(bào)1股代表同意

　　C.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類(lèi)推

　　37.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

　　B.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入

　　C.深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)

　　D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。

　　A.申購(gòu)情況

　　B.主承銷(xiāo)商

　　C.其他市場(chǎng)因素

　　D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

　　40.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢(xún)

　　D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)

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