2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷九(判斷)

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　　三、判斷題(共60題，每小題O.5分，其30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年8月30日發(fā)布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。(　　)

　　122.股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票。(　　)

　　123.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元。(　　)

　　124.證券公司不可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。(　　)

　　125.股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。(　　)

　　126.公司債券是一種不可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　127.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止，將股票交存于公司。(　　)

　　128.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是，連任時(shí)間不得超過(guò)5年。(　　)

　　129.債權(quán)人會(huì)議依據(jù)法定程序通過(guò)的決議，對(duì)全體破產(chǎn)債權(quán)人發(fā)生效力。如果債權(quán)人會(huì)議的決議違反法律的要求，債務(wù)人可以在決議作出后10日內(nèi)向人民法院請(qǐng)求裁決。(　　)

　　130.價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。(　　)

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　　131.國(guó)家股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)形成或依法定程序取得的股份;國(guó)有法人股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)向股份公司投資形成的或依法定程序取得的股份。(　　)

　　132.因股權(quán)融資無(wú)需支付利息，所以，融資成本一般比債務(wù)融資成本低。(　　)

　　133.在考慮所得稅的情況下，有負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本比不計(jì)所得稅時(shí)少，所以，在賦稅情況下，公司允許更大的權(quán)益規(guī)模。(　　)

　　134.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似。不同之處在于認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的負(fù)債。(　　)

　　135.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。(　　)

　　136.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人有權(quán)列席發(fā)行人的股東大會(huì)和股東會(huì)，但不得參加發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)。(　　)

　　137.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存有疑義的，應(yīng)當(dāng)拒絕保薦。(　　)

　　138.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司并首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間3年的規(guī)定條件可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(　　)

　　139.發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。(　　)

　　140.發(fā)審委在對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核過(guò)程中，發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、反對(duì)票、棄權(quán)。(　　)

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　　141.首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核過(guò)程中，發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時(shí)，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核。(　　)

　　142.絕對(duì)估值法又稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。(　　)

　　143.相對(duì)估值法反映的是內(nèi)在價(jià)值決定價(jià)格，現(xiàn)金流折現(xiàn)法體現(xiàn)了市場(chǎng)供求決定的股票價(jià)格。(　　)

　　144.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于30家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行初步詢價(jià)，并根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間及相應(yīng)的市盈率區(qū)間。(　　)

　　145.發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。(　　)

　　146.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。(　　)

　　147.在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。(　　)

　　148.在證監(jiān)會(huì)受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件后、發(fā)審委審核以前，發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿必須保密，不得預(yù)先披露。(　　)

　　149.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)告在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)3個(gè)月。(　　)

　　150.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到1000萬(wàn)元以上但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。(　　)

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　　151.上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。(　　)

　　152.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。(　　)

　　153.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。(　　)

　　154.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。(　　)

　　155.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。(　　)

　　156.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)改革委的意見(jiàn)。國(guó)家發(fā)改委自收到文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　157.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序。(　　)

　　158.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。(　　)

　　159.可轉(zhuǎn)換債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股，并于轉(zhuǎn)股完成后的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。(　　)

　　160.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。(　　)

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　　161.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣(mài)權(quán)。(　　)

　　162.在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用，當(dāng)公司股票增長(zhǎng)到一定幅度，轉(zhuǎn)債持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將遠(yuǎn)高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。(　　)

　　163.若公司最近2年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。(　　)

　　164.債券持有人購(gòu)買(mǎi)可交換債券后，可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東。(　　)

　　165.儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。(　　)

　　166.當(dāng)利率或利差招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.1%。(　　)

　　167.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。(　　)

　　168.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有企業(yè)債券評(píng)估從業(yè)資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀、公正和及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　169.目前的企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)。(　　)

　　170.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(　　)

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　　171.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)。(　　)

　　172.在境內(nèi)上市外資股的準(zhǔn)備發(fā)行過(guò)程中，必須選聘境外具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為審計(jì)機(jī)構(gòu)。(　　)

　　173.中國(guó)香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元，并且市值不低于1億港元，則可以上市。(　　)

　　174.股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的35%。(　　)

　　175.簿記定價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性，從而為主承銷(xiāo)商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷(xiāo)結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。(　　)

　　176.特定對(duì)象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開(kāi)發(fā)行所募集的資金向該特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)。(　　)

　　177.上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓后，上市公司仍然執(zhí)行原有關(guān)政策，享受外商投資企業(yè)待遇。(　　)

　　178.投資者可以持證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　179.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于15年。(　　)

　　180.中國(guó)證券會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分。(　　)

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