2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷三(多選)

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　2.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其()進行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風險資本準備計算表

　　C.風險收益計算表

　　D.風險控制指標監(jiān)管報表

　　3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

　　5.以募集設立方式設立公司的，公司創(chuàng)立大會由()組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

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　　6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有()。

　　A.公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司最近l期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵計劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

　　A.處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn)

　　B.清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關的公司未了結(jié)的業(yè)務

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會計報表審計過程包括()。

　　A.審計完成階段

　　B.實施審計階段

　　C.計劃階段

　　D.評估階段

　　9.無形資產(chǎn)包括()。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽

　　10.()的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。

　　A.國家股

　　B.國有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　11.以下屬于擬上市公司關聯(lián)方的有()。

　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關系密切人士控制的其他企業(yè)

　　12.認股權(quán)證籌資的特點有()。

　　A.發(fā)行認股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負債’

　　C.認股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

　　D.當股價大幅度上升時可導致認股權(quán)證成本過高

　　13.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交()。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.保薦代表人專項授權(quán)書

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。

　　A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元

　　15.發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括()。

　　A.項目運作流程

　　B.保薦機構(gòu)承諾事項

　　C.項目存在問題及其解決情況

　　D.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關聯(lián)關系

　　16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.信托投資公司

　　B.財務公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機構(gòu)投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導致股份變動的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈

　　C.依法分割財產(chǎn)

　　D.司法強制執(zhí)行

　　18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺及中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關聯(lián)關系。沒有兼職的，應予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，中國證監(jiān)會可依法采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠信檔案

　　21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內(nèi)容有()。

　　A.提示

　　B.承銷機構(gòu)

　　C.認購原則

　　D.發(fā)行時間和范圍

　　22.上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合()。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　B.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

　　A.網(wǎng)上定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。

　　A.本次非公開發(fā)行股票預案

　　B.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告

　　C.最近1年的比較式財務報表

　　D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

　　25.關于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是()。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.發(fā)行人應明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務情況確定

　　D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

　　26.下列關于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。

　　A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

　　A.轉(zhuǎn)換比率越高

　　B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　C.贖回價格越高

　　D.贖回的期權(quán)價值就越大

　　28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應當具備的條件是()。

　　A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營業(yè)務資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關監(jiān)管要求

　　29.影響國債銷售價格的因素有()。

　　A.國債承銷的手續(xù)費收入

　　B.承銷商所期望的資金回收速度

　　C.承銷商承銷國債的中標成本

　　D.市場利率

　　30.企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有()。

　　A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務關系確立并登記完畢

　　C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

　　31.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件是()。

　　A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　C.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元

　　D.最近2年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無

　　不良誠信記錄

　　32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有()。

　　A.按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

　　C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣

　　33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備有()。

　　A.實施企業(yè)改組方案

　　B.盡職調(diào)查

　　C.資產(chǎn)評估

　　D.選聘中介機構(gòu)

　　34.在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市，只有滿足以下()條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準更改其財政年度期間。

　　A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響

　　B.業(yè)績已作適當調(diào)整，而有關調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

　　C.有良好的信譽和持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

　　35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

　　A.傳播有關的聲像及文字資料

　　B.散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件

　　C.向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間

　　D.發(fā)行人及相關專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

　　36.按目標公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為()。

　　A.要約收購

　　B.敵意收購

　　C.協(xié)議收購

　　D.善意收購

　　37.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當遵循的原則有()。

　　A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關債權(quán)債務處理合法

　　B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

　　D.不會導致上市公司不符合股票上市條件

　　38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應符合下列()條件。

　　A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄

　　B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　C.有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

　　39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有()。

　　A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　B.堅持“三公”原則

　　C.維護證券市場秩序

　　D.防止國有資產(chǎn)流失

　　40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。

　　A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　　B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

　　C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人