證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市

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　　內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件

　　(一)運作歷史要求

　　新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少24個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。若新申請人符合下述條件之一，此規(guī)定可減至12個月：

　　1.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。

　　2.上一個財政年度會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。

　　3.上市時預(yù)計市值不少于5億港元。

　　但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。

　　(二)市值要求

　　新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于4 600萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于5億港元。

　　(三)公眾持股市值與持股量要求

　　1.新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于3 000萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于1.5億港元。

　　2.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達3000萬港元)。若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元(在上市時決定)所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%。

　　(四)股東人數(shù)要求

　　如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東。如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的35%及50%。

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