2013年證券發(fā)行與承銷第一章習(xí)題：投資銀行業(yè)務(wù)

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) 證券考試跟蹤

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計(jì)劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險(xiǎn)公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

　　編輯推薦：

　　2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》章節(jié)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):首發(fā)股票申

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):保薦業(yè)務(wù)

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):中國證監(jiān)會

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):投資銀行業(yè)

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) 證券考試指南

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

　　1.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨(dú)資公司

　　D.兩個以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

　　編輯推薦：

　　2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》章節(jié)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):首發(fā)股票申

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):保薦業(yè)務(wù)

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):中國證監(jiān)會

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):投資銀行業(yè)

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) 證券考試指南

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀(jì)90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊機(jī)構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。(　　)

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

　　編輯推薦：

　　2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》章節(jié)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):首發(fā)股票申

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):保薦業(yè)務(wù)

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):中國證監(jiān)會

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點(diǎn):投資銀行業(yè)