證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:首發(fā)股票申請文件
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一、首次公開發(fā)行股票申請文件的要求(共11條)
申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。具體要求:
1.發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件。
2.第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。
3.申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意,不得增加、撤回或更換。
4.發(fā)行人報送申請文件,初次報送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件3份;在提交發(fā)行審核委員會審校前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。
5.申請文件所有需要簽名處,均應(yīng)為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。
6.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補充材料。
7.申請文件應(yīng)采用幅面為209毫米×295毫米規(guī)格的紙張,雙面印刷。
8.申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。
9.申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會秘書有關(guān)中介機構(gòu)項目的負責(zé)人的聯(lián)系方式。
10.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。
例如:第四章4-1的頁碼注為4-1-1,4-1-2,4-1-3……4-1-n。
11.發(fā)行人在報送書面申請文件時,還需要有一份電子文件。
二、首次公開發(fā)行股票申請文件目錄
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