2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)重點試題三

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　　多選題

　　1.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　)同時發(fā)行。

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　AB

　　2.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　3.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)

　　B.分配剩余資產(chǎn)

　　C.分配公司收益

　　D.公司經(jīng)營表決權(quán)

　　BC

　　4.基金投資人享有基金的(　)。

　　A.信息知情權(quán)

　　B.經(jīng)營管理權(quán)

　　C.表決權(quán)

　　D.收益權(quán)

　　ACD

　　5.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面(　)是金融市場主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　BC

　　6.金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。

　　A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

　　B. FT-200 指數(shù)

　　C.100 種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

　　ACD

　　7.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。

　　A.交易費用

　　B.會員費用

　　C.席位費用

　　D.印花稅用

　　ABC

　　8.關(guān)于ETF描述正確的是(　)。

　　A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

　　C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　ABCD

　　9.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　ABC

　　10.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應(yīng)載明下列事項(　)。

　　A.收購目的

　　B.收購期限及收購價格

　　C.收購所需資金額及資金保證

　　D.收購入關(guān)于收購的決定

　　ABCD

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