2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)重點(diǎn)試題二

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　　單選題

　　1.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

　　3.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實(shí)際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　4.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　5.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　6.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　證券交易所實(shí)行會員制，非會員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。

　　7.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤率

　　8.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

　　A.當(dāng)年的固定股息

　　B.當(dāng)年加上一年的固定股息

　　C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　9.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：DBAAC,BBCBC

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　　解讀

    證券從業(yè)資格考試各科考試重點(diǎn)

    證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識章節(jié)習(xí)題