2013年證券從業(yè)資格考試(基礎知識)單選題及答案三

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　　1. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。B

　　A：股東權利

　　B：股票的記載方式

　　C：股票名稱

　　D：股票編號

　　2. NASDAQ利用現代電子計算機技術，將美國6000多個證券商網點聯接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的()。B

　　A：場內主板市場

　　B：場外二級市場

　　C：場外主板市場

　　D：場內二級市場

　　3. 根據現行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。D

　　A： 30日

　　B： 15日

　　C： 45日

　　D： 10日

　　4. 債券利息支出屬于公司的( )。C

　　A：營銷經費

　　B：利潤

　　C：費用范圍

　　D：直接成本

　　5. 根據我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過()。C

　　A： 1/2

　　B： 1/4

　　C： 1/3

　　D： 2/3

　　6. 債券發(fā)行的定價方式以( )最典型。D

　　A：溢價發(fā)行

　　B：折價發(fā)行

　　C：協(xié)商定價

　　D：公開招標

　　7. ( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內發(fā)行人民幣債券。C

　　A： 2002年

　　B： 2004年

　　C： 2005年

　　D： 2006年

　　8. 狹義的有價證券是指( )。A

　　A：資本證券

　　B：商品證券

　　C：貨幣證券

　　D：憑證證券

　　9. 注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務。A

　　A：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B：證券資產管理

　　C：證券自營

　　D：證券承銷與保薦

　　10. 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。A

　　A：存款準備金制度

　　B：發(fā)行國債

　　C：調節(jié)稅率

　　D：國家預算

　　11. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的?( )C

　　A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值

　　B：俄羅斯發(fā)生債務危機

　　C：泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率

　　D：日本泡沫經濟破滅

　　12. 龍債券的投資者主要來自于( )。C

　　A：北美洲

　　B：歐洲

　　C：亞洲

　　D：南美洲

　　13. 以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險( )。A

　　A：信用風險

　　B：利率風險

　　C：經濟周期波動風險

　　D：政策風險

　　14. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( )。B

　　A：存券銀行發(fā)出ADR

　　B：存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C：將所購買的證券存放在托管銀行

　　D：投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券

　　15. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。A

　　A：五億元

　　B：五千萬元

　　C：一億元

　　D：三千萬元

　　16. 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是( )。C

　　A：提高基金的變現性

　　B：保持基金的流動性

　　C：防止基金操縱股市

　　D：防止內部人控制

　　17.根據( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B 付息方式

　　C 債券的形態(tài)

　　D 債券的性質

　　18.截止2010年3月，中國證監(jiān)會已經于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了( A )個監(jiān)管合作備忘錄

　　A：46

　　B：52

　　C：42

　　D：37

　　19. 中國指數期貨是標準化合約，代號為CX,最小變動單位為 (D )

　　A:0.5

　　B:0.1

　　C:0.01

　　D:0.05

　　20按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金

　　A:投資標的

　　B:基金的組織形式

　　C:基金運作方式

　　D:投資目標

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