2013年證券資格考試證券交易多選:證券自營業(yè)務

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

　　多項選擇題

　　1.證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到(　　)處罰。

　　A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　2.自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，具有(　　)特點。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不確定性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　3.下列屬于禁止內幕交易主要措施的是(　　)。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監(jiān)管

　　D.完善法制

　　4.證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過(　　)實現的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業(yè)柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　5.關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有(　　)。

　　A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　6.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有(　　)。

　　A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　　B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核

　　D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監(jiān)控機制

　　7.證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有(　　)。

　　A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　C.提高自營業(yè)務運作的透明度

　　D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　8.證券公司有(　　)行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查

　　B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　C.將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作

　　D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　9.證券公司操縱證券市場的，依法應受(　　)處罰。

　　A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可

　　10.下列關于開放式基金的說法，正確的有(　　)。

　　A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

　　B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

　　C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產總值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　參考答案：

　　1.ABD[解析]根據《證券法》的有關規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.ABC[解析]自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為了盈利而自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。與經紀業(yè)務相比，自營業(yè)務的特點有：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。故ABC選項正確。

　　3.AC[解析]在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施有加強自律管理、加強監(jiān)管。故AC選項正確。

　　4.BC[解析]證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現。故BC選項正確。

　　5.ACD[解析]根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。故A選項正確。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]ABCD四個選項內容均為證券公司建立實時監(jiān)控系統(tǒng)應采取的措施。

　　7.ABD[解析]證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有：(1)建立防火墻制度;(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制;(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng);(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制;(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制;(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度;(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況全面稽核、出具稽核報告;(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。本題正確答案為ABD。

　　8.ABCD[解析]根據《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券公司有上述ABCD選項所述行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]根據《證券法》的有關規(guī)定，證券公司操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款;單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。本題正確答案為ABC。

　　10.ABD[解析]開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。故c選項說法錯誤。

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