2013年證券資格考試證券交易多選:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.資金賬戶(hù)管理的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)

　　B.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種

　　C.交易委托方式及操作權(quán)限

　　D.開(kāi)通客戶(hù)資會(huì)三方存管

　　2.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)的辦理程序?yàn)?　　)。

　　A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書(shū)

　　B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件

　　C.填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表

　　D.設(shè)置密碼

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢(xún)服務(wù)

　　4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　A.挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客P的指令買(mǎi)賣(mài)證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶(hù)保證交易收益或承諾賠償客戶(hù)的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

　　5.外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持

　　(　　)文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

　　A.商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　B.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　C.上市公司出具的持股證明

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件

　　6.關(guān)于法人申請(qǐng)證券賬戶(hù)查詢(xún)的手續(xù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.填寫(xiě)證券賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表

　　B.提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.境內(nèi)法人申請(qǐng)賬戶(hù)查詢(xún)還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件

　　D.境外法人申請(qǐng)賬戶(hù)查詢(xún)還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有(　　)。

　　A.投資者的資金賬戶(hù)卡號(hào)

　　B.數(shù)字證書(shū)

　　C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件

　　D.投資者的證券賬戶(hù)卡號(hào)

　　8.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

　　9.客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署(　　)等文件。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

　　D.《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》

　　10.投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供(　　)，并填寫(xiě)委托單。

　　A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　B.投資者的資金賬戶(hù)卡

　　C.投資者的證券賬戶(hù)卡

　　D.其他證明投資者身份的材料

報(bào)名流程

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　　1.ABCD[解析]資金賬戶(hù)管理的內(nèi)容主要包括：資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶(hù)資金存管銀行或開(kāi)通客戶(hù)資金三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、資金賬戶(hù)的凍結(jié)與解凍、客戶(hù)資料修改、密碼管理、證券凍結(jié)解凍等。本題正確答案為ABCD。

　　2.ABCD[解析]投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請(qǐng)。選項(xiàng)所述內(nèi)容即為機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)的辦理程序。本題正確答案為ABCD。

　　3.AD[解析]證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。證券的存管和過(guò)戶(hù)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。故AD選項(xiàng)正確。

　　4.ACD[解析]證券市場(chǎng)遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。ACD選項(xiàng)中證券經(jīng)紀(jì)商的行為均違反了我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券是證券經(jīng)紀(jì)商必須履行的義務(wù)，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　5.ACD[解析]外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申請(qǐng)查詢(xún)證券賬戶(hù)時(shí)必須填寫(xiě)證券賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。故AB選項(xiàng)正確。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。故CD選項(xiàng)正確。本題四個(gè)選項(xiàng)全選。

　　7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)、《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》(一式三份)等文件。一份交客戶(hù)保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔，《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。

　　10.AC[解析]投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。

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