2013年證券從業(yè)資格考試難點(diǎn)：證券公司

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　　1.證券公司的定義

　　在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　2.證券公司的設(shè)立條件(掌握)

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3)具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

　　(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍(掌握)

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營(yíng)

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。

　　■ 注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。