2013年證券從業(yè)資格考試難點：證券交易場所

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　　一、證券交易所

　　1.定義(熟悉)證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.設立和解散

　　由國務院決定

　　3.性質(zhì)

　　證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　4.職能(掌握)

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監(jiān)會許可的其他職能。

　　5.不得直接或間接從事的事項(掌握)

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　6.組織形式會員制和公司制

　　▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會、專門委員會。

　　▲理事會是證券交易所的決策機構。

　　二、其他交易場所

　　1.定義其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。

　　2.分類

　　分散的柜臺市場和一些集中性市場。

　　▲柜臺市場又稱為“店頭市場”，呈現(xiàn)分散性。我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式

　　國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。

　　▲銀行間債券市場，呈現(xiàn)集中性。

　　▲我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。