2010年3月證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)》真題及答案

　　2010年3月證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)》真題及答案

      一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。))

　　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(　　)監(jiān)管。

　　A.財(cái)政部

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.證券會(huì) 請(qǐng)?jiān)L問

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。

　　2、 證券市場(chǎng)是指(　　)。

　　A.證券投資者博弈的場(chǎng)所

　　B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

　　C.證券交易市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

　　3、 證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種(　　)。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度 {來源：考{試大}

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　5、 一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將(　　)。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.下跌

　　D.上漲

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。

　　6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是(　　)。

　　A.議價(jià)方式

　　B.連續(xù)報(bào)價(jià)

　　C.集合競價(jià) 來源：www.examda.com

　　D.公開競價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有(　　)萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊(cè)資本。

　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的(　　)清償。

　　A.市值

　　B.份額

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎(chǔ)指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

　　10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由(　　)舉證其無過錯(cuò)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.上市公司

　　C.發(fā)行人

　　D.證券投資者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　11、 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金受益人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。

　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為(　　)。

　　A.持有期收益率

　　B.名義收益率

　　C.到期收益率

　　D.實(shí)際收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C. 特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是(　　)。

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

　　15、 我國銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有(　　) 。

　　A.國債和公司債

　　B.國債和可轉(zhuǎn)債

　　C.國債和政策性金融債

　　D.國債和權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)(　　)審議通過后實(shí)施。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　17、 揚(yáng)基債券所吸收的主要是(　　)。

　　A.第三國資金

　　B.美國資金

　　C.國際金融機(jī)構(gòu)資金

　　D.國際資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

　　18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的(　　)。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　19、 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于(　　)年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”。

　　20、 我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　B.按照業(yè)務(wù)類型

　　C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　D.按照規(guī)模不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　

　　21、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由(　　)擔(dān)任。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事

　　D.獨(dú)立董事

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/P>

　　22、 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.股東

　　B.管理人

　　C.委托人

　　D.債權(quán)人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　23、 國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為(　　)。

　　A.龍債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。

　　31、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　32、 我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是(　　)。

　　A.中國投資有限公司

　　B.中國國際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　33、 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種(　　)。

　　A.流通憑證

　　B.會(huì)計(jì)憑證

　　C.收款憑證

　　D.付款憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指(　　)。

　　A.債券交易期限

　　B.債券發(fā)行期限

　　C.利息償還期限

　　D.債券到期期限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。

　　36、 國際債券的記價(jià)貨幣通常是(　　)，以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。

　　A.外國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　37、 外國債券的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.發(fā)行人在一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家

　　B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家

　　C.發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家

　　D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國家

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　38、 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是(　　)。

　　A.附息債券

　　B.浮動(dòng)利率債券

　　C.零息債券

　　D.息票累積債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。

　　39、 黃金基金是指(　　)。

　　A.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　B.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對(duì)象的基金

　　C.以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　D.以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

　　24、 憑證式國債屬于(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公司證券

　　D.公募證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、 下列(　　)不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.律師事務(wù)所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了(　　)，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。

　　A.保險(xiǎn)投資管理公司

　　B.保險(xiǎn)基金公司

　　C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　D.保險(xiǎn)信托投資公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實(shí)施)，目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。

　　27、 進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(

　　)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.100A

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　29、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其(　　)波動(dòng)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　30、 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。

　　

　　41、 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　42、 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是(　　)。

　　A.基金之間相互投資

　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D.從事證券交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　43、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 來源：www.examda.com

　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。

　　44、 金融期貨一般不包括(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.利率互換

　　D.股票指數(shù)期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　45、 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為(　　)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　46、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)。

　　A.0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　47、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶

　　B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

　　D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　48、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(　　)倍。

　　A. 5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　49、 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前(　　)個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

　　A. 5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　50、 中國存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者中國香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在境外或者中國香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表中國香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　D.在中國香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所(　　)。

　　A.本身并不買賣證券

　　B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　D.交易手續(xù)簡單方便、價(jià)格還可協(xié)商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。

　　52、 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

　　B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷

　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主

　　D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司;(3)最近3年連續(xù)虧損的。

　　55、 一般情況下，長期附息債券多采用(　　)。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.單一收益率的美式招標(biāo)

　　D.多種收益率的美式招標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括(　　)只分年期指數(shù)和(　　)只分類別指數(shù)。

　　A. 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是(　　)。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券

　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股

　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣?/P>

　　C.財(cái)政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　59、 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(

　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　60、 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得(　　)。

　　A.少于30日，并不得超過45日

　　B.少于30日，并不得超過60日

　　C.少于30日，并不得超過75日

　　D.少于60日，并不得超過90日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　

　　二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。))

　　61、 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：D選項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

　　62、 證券收益性的多少通常取決于(　　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.證券數(shù)量的多少

　　C.證券市場(chǎng)的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長短

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　63、 我國社會(huì)保障基金的投資范圍包括(　　)。

　　A.銀行存款和國債

　　B.企業(yè)債券和金融債券

　　C.證券投資基金和股票

　　D.金融期貨和期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　64、 下列敘述正確的是(　　)。

　　A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票

　　B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

　　C.2000年，我國首次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易

　　D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最

　　廣泛的投資者，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2006年，我國首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　65、 保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.證券衍生產(chǎn)品

　　C.證券投資基金

　　D.股權(quán)性證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：證券衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)過高，不利于保險(xiǎn)公司的穩(wěn)健經(jīng)營，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　66、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是(　　)。

　　A.2005年起，由中國證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革

　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　C.對(duì)價(jià)的確定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益

　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　67、 下列關(guān)于無面額股票的闡述，正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　68、 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法正確的是(　　)。

　　A.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行

　　B.股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　　D.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　69、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)增長

　　B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等

　　D.貨幣政策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長;(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財(cái)政政策;(5)市場(chǎng)利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國際收支狀況。C選項(xiàng)屬于政治因素。

　　70、 下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊(cè)資本的決議

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議

　　D.公司合并、分立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　71、 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是(　　)。

　　A.紅籌股不屬于外資股

　　B.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　　C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為(　　)等不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：我國根據(jù)投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：(1)債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金;(2)通過流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓債券。

　　74、 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的是(　　)。

　　A.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債

　　B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　C.非流通國債必須記名

　　D.非流通國債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　75、 流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它的特征是(　　)。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金

　　C.通常不記名

　　D.自由認(rèn)購

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：流通國債的特征是自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求。

　　76、 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的是(　　)。

　　A.期限在3年以上(含3年)

　　B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　　C.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司

　　D.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　77、 國際債券的種類有(　　)。

　　A.外國債券

　　B.本國債券

　　C.歐洲債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.投資者的身份不同

　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.投資策略不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　79、 下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法，正確的有(　　)。

　　A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　B.申購時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購

　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　80、 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　

　　81、 存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　B.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　C.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列(　　)資產(chǎn)。

　　A.已上市股票

　　B.場(chǎng)外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.場(chǎng)外交易的債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　83、 貨幣期權(quán)也可以稱為(　　)。

　　A.外幣期權(quán)

　　B.本幣期權(quán)

　　C.資金期權(quán)

　　D.外匯期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　84、 有價(jià)證券的特征包括(　　)等方面。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益性

　　D.流動(dòng)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：有價(jià)證券的特征是：(1)收益性;(2)流動(dòng)性;(3)風(fēng)險(xiǎn)性;(4)期限性。

　　85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.外匯交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

　　B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

　　C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

　　D.制訂證券法規(guī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　88、 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是(　　)。

　　A.隨機(jī)競價(jià)

　　B.連續(xù)競價(jià)

　　C.集合競價(jià)

　　D.協(xié)議定價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：我國上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)方式。集合競價(jià)是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是(　　)。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　　B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是(　　)。

　　A.有一定的上市交易時(shí)間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);(3)交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　91、 金融期貨的基本功能有(　　)功能。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.套期保值

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　92、 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列(　　)規(guī)定。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：B選項(xiàng)屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范(　　)之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　95、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括(　　)。

　　A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　96、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用(　　)等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　D.稅收政策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.勤勉盡責(zé)

　　B.勤儉節(jié)約

　　C.遵守道德

　　D.正直誠信

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券

　　D.建議他人買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。

　　99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是(　　)。

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.股票和債券的承銷

　　B.股票和債券的包銷

　　C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營

　　D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　

　　三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。))

　　101、 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。該指數(shù)按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個(gè)公司對(duì)指數(shù)的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的。

　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　104、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　105、 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　106、 主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的股票。

　　107、 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。

　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　109、 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　110、 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　111、 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在

　　投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　112、 股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　113、 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。

　　114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù);由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。

　　115、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來的未來價(jià)格的期望值。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：聯(lián)票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　116、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　117、 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“S股”。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　118、 可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格而定。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格一般是在發(fā)行時(shí)規(guī)定的，通常高于股票價(jià)值，不是根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定的。

　　119、 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行。

　　120、 保證公司債屬于信用證券的一種。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　122、 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問題，而長期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。

　　123、 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。 。

　　124、

　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　125、 在國際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　126、 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　127、 ETF是英文“Exchange Traded

　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　129、 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的。

　　130、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　131、 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　132、 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券

　　134、 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　135、

　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價(jià)”的方式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　137、 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。

　　138、 認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　139、 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀行的職責(zé)。

　　140、 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　141、 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　142、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái) 產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　143、 會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。 (　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　144、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格專門設(shè)有指數(shù)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價(jià)的方式配對(duì)撮合，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。

　　145、 由于證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　146、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán);百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。

　　147、 做市商方式是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　148、 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

　　149、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　153、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

　　154、 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　155、 對(duì)依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　156、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　157、 證券公司被撤銷，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十六條規(guī)定，證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。

　　158、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　159、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。 (　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　160、 當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。