《市場基礎(chǔ)知識》第八章真題回顧:證券市場法律制度
《市場基礎(chǔ)知識》第八章真題回顧:證券市場法律制度
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中,不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是( )。
A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明來源:考試大的美女編輯們
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險
【答案】C
【老師詳解】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標(biāo):一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。故選C。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A.3
B.5轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C.7
D.10
【答案】B
【真題4】(多項(xiàng)選擇題)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價制度,下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
【答案】CD
【老師詳解】對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價,不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價這兩個詢價階段。但在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。AB兩項(xiàng)所述錯誤。故選CD。
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。
A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
【答案】ABCD
【老師詳解】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員,包括:(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(3)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(5)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(6)證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(7)協(xié)會規(guī)定的其他人員。故選ABCD。
【真題6】(判斷題)對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,證券公司不得以自己的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。( )
【答案】×
【老師詳解】對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見,并按照其意見辦理。故題干說法錯誤。
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