證券從業(yè)重點：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

證券從業(yè)<發(fā)行與承銷>重點：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

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　　第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

　　1.具體內(nèi)容：

　　⑴建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度;

　?、平⒖茖W(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;

　?、菑娀L(fēng)險責(zé)任制;

　?、冉?yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

　　2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求

　　二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

　　1.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心：凈資本

　　2.凈資本的含義

　　3.風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元

　　4.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

　　注意區(qū)別36個月內(nèi)和12個月內(nèi)不得參與證券承銷的不當(dāng)行為

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