證券從業(yè)重點(diǎn)：保薦代表人資格

證券從業(yè)<發(fā)行與承銷>重點(diǎn)：保薦代表人資格

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　　三、保薦代表人的資格

　　1.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　?、啪邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

　?、菂⒓又袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;

　?、日\(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　?、晌簇?fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　?、手袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請(qǐng)文件需由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理

　　1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　2.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更：5個(gè)工作日內(nèi)、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告：4月份報(bào)送，法定代表人簽字

　　五、國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　1.國(guó)債分類：記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債

　　2.國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件

　　憑證式國(guó)債：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　記賬式國(guó)債：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財(cái)政部會(huì)同央行和證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見(jiàn);憑證式資格審批則由財(cái)政部會(huì)同央行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)意見(jiàn)。

　　六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

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