2010年5月證券交易試題精選(2)

　　6.上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬手

　　D.5萬手

　　7.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　8.標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　9.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A.股東大會——董事會——投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　D.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

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