2010年5月證券交易試題精選(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算公司

　　D.托管銀行

　　2.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　3.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調(diào)節(jié)頭寸

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