《證券投資分析》試題集(五)

    一、名詞解釋

　　1、一級(jí)市場(chǎng)
　　2、二級(jí)市場(chǎng)
　　3、一般店頭市場(chǎng)
　　4、第三市場(chǎng)
　　5、第四市場(chǎng)
　　6、股票價(jià)格指數(shù)期貨
　　7、保證金交易
　　8、余額包銷(xiāo)
　　9、有償增資發(fā)行
　　10、無(wú)償增資發(fā)行
　　11、招標(biāo)發(fā)行
　　12、集團(tuán)認(rèn)購(gòu)
　　13、起始保證金
　　14、維持保證金
　　15、期權(quán)
　　16、市價(jià)委托
　　17、限價(jià)委托
　　18、零數(shù)委托

　　二、填空

　　1、證券市場(chǎng)是伴隨著（ ）和（ ）而產(chǎn)生的。
　　2、證券流通市場(chǎng)是個(gè)廣義的概念，它有可以分為（ ）和（ ）。
　　3、按股票發(fā)行中游五中介機(jī)構(gòu)參與劃分，可以分為（ ）和（ ）。
　　4、股票間接發(fā)行方式按委托形式不同有可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
　　5、按認(rèn)購(gòu)股票的代價(jià)劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ）和（ ）。
　　6、無(wú)償增資股票發(fā)行方式可分為（ ）、（ ）、（ ）和（ ）幾種方式。
　　7、債券間接發(fā)行方式的具體形式有（ ）、（ ）和（ ）。
　　8、根據(jù)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程，其主要的交易方式可以分為（ ）、
　?。?）、（ ）、（ ）、和（ ）。
　　9、按照委托的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)劃分，委托可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
　　10、證券交易費(fèi)用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。

　　三、選擇

　　1、下列哪些屬于證券市場(chǎng)的功能（ ）
　　a、決定證券價(jià)格
　　b、完成資金轉(zhuǎn)化功能
　　c、傳播信息
　　d、實(shí)現(xiàn)資本增值
　　2、下列哪些屬于股票發(fā)行者的特點(diǎn)（ ）
　　a、股權(quán)公開(kāi)
　　b、財(cái)務(wù)公開(kāi)
　　c、經(jīng)營(yíng)權(quán)公開(kāi)
　　d、具備相當(dāng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模
　　3、下列哪些屬于我國(guó)證券發(fā)行的原則（ ）
　　a、計(jì)劃性原則
　　b、額度控制原則
　　c、核準(zhǔn)性原則
　　d、三公原則
　　e、規(guī)范性原則
    4、下列哪些屬于股票發(fā)行的目的（ ）
　　a、增加投資
　　b、增加自有資本
　　c、滿足交易所上市標(biāo)準(zhǔn)
　　d、債券轉(zhuǎn)換與股票分割
　　5、下列屬于債券發(fā)行的目的的是（ ）
　　a、擴(kuò)大資金來(lái)源
　　b、轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
　　c、靈活運(yùn)用資金
　　d、降低資產(chǎn)負(fù)債率
　　6、下列屬于期貨交易特點(diǎn)的是（ ）
　　a、成交與交割同步進(jìn)行
　　b、成交價(jià)格和交割期限的預(yù)定性
　　c、具一定投機(jī)性
　　d、可互相抵沖辦理交割
　　e、成交后雙方盈虧的確定性
　　7、證券交割的方式主要包括（ ）
　　a、當(dāng)日交割
　　b、次日交割
　　c、例行交割
　　d、特約日交割

　　四、判斷并說(shuō)明理由

　　1、中央銀行在證券市場(chǎng)大量購(gòu)進(jìn)證券的行為屬于回籠貨幣。反之，大量售出則投放貨幣。（ ）
　　2、證券二級(jí)市場(chǎng)單純是指證券交易所。（ ）
　　3、股票發(fā)行者雖然財(cái)務(wù)公開(kāi)，但經(jīng)營(yíng)權(quán)并不公開(kāi)。（ ）
　　4、我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行審批制原則（ ）
　　5、采用債券方式籌集資金，如果發(fā)生通貨膨脹企業(yè)的負(fù)擔(dān)會(huì)加重。（ ）

　　五、簡(jiǎn)答

　　1、何謂證券市場(chǎng)？其形成的條件是什么？
　　2、證券市場(chǎng)的功能是什么？
　　3、證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素有哪些？
　　4、證券發(fā)行的原則是什么？
　　5、證券發(fā)行的程序如何？
　　6、股票發(fā)行的方式有哪幾種？
　　7、簡(jiǎn)述證券發(fā)行的程序？
　　8、證券發(fā)行的條件包括哪些？
　　9、證券交易程序包括那些步驟？
　　10、期貨交易有哪些特點(diǎn)？
　　11、簡(jiǎn)述股票發(fā)行的目的？
　　12、簡(jiǎn)述債券發(fā)行的目的？
　　13、簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的分類(lèi)？

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