《證券投資分析》試題集(三)

    一、名詞解釋

　　證券交易所
　　公司制證券交易所
　　會員制證券交易所
　　持續(xù)型交易撮合制度
　　間歇型交易撮合制度
　　混合型交易撮合制度
　　證券承銷商
　　證券自營商
　　證券經紀商
　　投資銀行
　　投資信托公司

　　二、填空

　　1、世界上第一個證券交易所是（ ）
　　2、（ ）年（ ）月，上海設立了新中國成立后第一家證券交易所――――上海證券交易所。
　　3、從是否以盈利為目的及機構的屬性來看證券交易所主要有兩種即（ ）、（ ）。
　　4、世界上的交易撮合制度大致有三種（ ）、（ ）、（ ）。
　　5、根據證券商業(yè)務性質不同，證券商可以分為（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
　　6、按證券從業(yè)機構的特點不同，證券商可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
　　7、證券公司的主要業(yè)務有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。

　　三、多項選擇

　　1、證券交易所有兩個基本特征即（ ）
　　a、價格公開
　　b、有固定交易場所
　　c、有嚴格交易章程
　　d、財務公開
　　2、下列屬于會員制證券交易所的特點是（ ）
　　a、交易損失由買賣雙方自己承擔
　　b、向交易各方收取相當于成交金額一定比例的傭金
　　c、自律自治
　　d、以盈利為目的
　　3、上海證券交易所的最高權力機關是（ ）
　　a、監(jiān)察委員會
　　b、總經理
　　c、會員大會
　　d、理事會
　　4、證券公司在進行委托買賣業(yè)務時，必須嚴格遵守哪些原則（ ）
　　a、時間優(yōu)先
　　b、價格優(yōu)先
　　c、委托代理原則
　　d、效率原則
　　5、下列屬于證券公司業(yè)務范圍的是（ ）
　　a、自營買賣
　　b、委托買賣業(yè)務
　　c、證券認購
　　d、證券代理發(fā)行業(yè)務
　　6、下列屬于投資銀行的業(yè)務范圍的是（ ）
　　a、包銷或代銷新發(fā)行的證券
　　b、代理企業(yè)發(fā)行證券
　　c、提供咨詢服務
　　d、擔任企業(yè)顧問，指導企業(yè)經營管理

　　四、判斷并說明理由

　　1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運作（ ）
　　2、公司制證券交易所以盈利為目的（ ）
　　3、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負有賠償責任。（ ）
　　4、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（ ）
　　5、上海證券交易所不接受個人會員（ ）
　　6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場上（ ）
　　7、證券公司代理證券發(fā)行過程中，證券發(fā)行風險由證券公司承擔。（ ）
　　8、投資銀行實際上就是商業(yè)銀行。（ ）

　　五、簡答

　　1、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點？
　　2、證券交易所的功能和作用是什么？
　　3、證券交易所撮合制度有哪些？
　　4、證券公司的業(yè)務內容有哪些？
　　5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場？
　　6、簡述證券交易所的兩個基本特征？
　　7、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
　　8、簡述投資銀行的業(yè)務范圍？

    更多證券從業(yè)資格考試信息請關注:

    2008年證券從業(yè)資格考試網上輔導方案
    環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道
    百度證券從業(yè)資格考試