證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:股票上市公告

    一、股票上市公告書(shū)編制和披露的要求

    上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。發(fā)行人應(yīng)按《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》以及核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》和《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》中的有關(guān)要求編制上市公告書(shū)。
上市公告書(shū)信息披露的最低要求：《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》。

    與招股說(shuō)明書(shū)一樣，上市公告書(shū)也有“一般要求”，也有“披露和報(bào)送”（要刊登在至少一種由證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上，要置備于發(fā)行人住所、擬上市的證交所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)住所及其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證交所。注意與招股說(shuō)明書(shū)報(bào)送的時(shí)間規(guī)定一樣，但報(bào)送的對(duì)象有區(qū)別：證監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。）

    二、股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式

    重要聲明與提示；股票上市情況；發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況；股票發(fā)行情況；其他重要事項(xiàng)；上市保薦人及其意見(jiàn)。

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