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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月25日)

更新時(shí)間:2021-11-25 16:06:18 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽42收藏21

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月25日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、誠(chéng)信信息以()形式保存?!具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

2、對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括()?!具x擇題】

A.責(zé)令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

3、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券投資師

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)

Ⅲ.證券分析師

Ⅳ.證券分析顧問(wèn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、有下列()情形的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人。【組合型選擇題】

Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

Ⅱ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的,證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

2、正確答案:B

答案解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的規(guī)定,對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括:(1)談話提醒;(2)警示;(3)責(zé)令整改;(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

3、正確答案:B

答案解析:申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)(Ⅱ正確)或證券分析師(Ⅲ正確)。

4、正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)

5、正確答案:A

答案解析:有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(Ⅰ正確)(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(Ⅱ正確)(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(Ⅲ正確)(6)其他情形。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知你12月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考情準(zhǔn)考證打印時(shí)間,短信通知早知道。

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