2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月23日)

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選擇題

1、完善內(nèi)部控制的獨立原則是指()。【選擇題】

A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

2、證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、合規(guī)負責人應當對證券公司()進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.新產(chǎn)品方案

Ⅳ.新業(yè)務方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司風險控制指標體系以()為核心。【組合型選擇題】

Ⅰ.凈資本

Ⅱ.凈資產(chǎn)

Ⅲ.利潤率

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于內(nèi)幕信息的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

Ⅳ.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：內(nèi)部控制的獨立原則是指承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風險。

3、正確答案：C

答案解析：合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。

5、正確答案：C

答案解析：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；(12)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項；(13)公司分配股利或者增資的計劃；(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；(15)公司債務擔保的重大變更；(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(18)上市公司收購的有關(guān)方案；(19)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

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