2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月21日)

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選擇題

1、滬港通是指()允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票?！具x擇題】

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.深圳證券交易所和臺(tái)灣證券交易所

2、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)?！具x擇題】

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

3、個(gè)人投資者申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前()個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣()萬(wàn)元?！具x擇題】

A.20；50

B.20；100

C.10；50

D.10；100

4、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。【選擇題】

A.公開原則

B.誠(chéng)信原則

C.公正原則

D.公平原則

5、下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股

Ⅱ.從理論上說(shuō)，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價(jià)應(yīng)為分拆前的一半

Ⅲ.股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

Ⅳ.股票分割與合并常見于低價(jià)股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。

2、正確答案：D

答案解析：電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

3、正確答案：A

答案解析：個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)；(2)參與證券交易24個(gè)月以上；(3)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A

答案解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

5、正確答案：C

答案解析：股票分割通常用于高價(jià)股，股票合并則常見于低價(jià)股。(Ⅳ錯(cuò)誤)

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí)，報(bào)名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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