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2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月19日)

更新時間:2021-11-19 14:14:21 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽28收藏8

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月19日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是()。【選擇題】

A.信用增進措施

B.資金償付安排

C.市場準入及退出機制

D.其他償債保障措施

2、不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()?!具x擇題】

A.現(xiàn)場調(diào)查研究

B.召開座談會,與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

C.到有關(guān)單位進行調(diào)查了解和核實

D.制定項目評估方案

3、商業(yè)銀行混合資本債券是期限在()年以上,發(fā)行之日起()年內(nèi)不可贖回的債券。【選擇題】

A.5;3

B.10;10

C.15;10

D.15;15

4、在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報告?!具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

5、在利率期限結(jié)構(gòu)的理論中,()認為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。【選擇題】

A.無偏預(yù)期理論

B.流動性偏好理論

C.風(fēng)險溢價理論

D.市場分割理論

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制訂償債保障措施,并在發(fā)行文件中進行披露,包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。(選項A、B、D正確)

2、正確答案:D

答案解析:債券評級的程序:1、前期準備階段:(1)評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》;(2)評估公司指派項目評估小組,并制訂項目評估方案;(3)評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》,要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準備齊全。2、信息收集階段:(1)評估小組去現(xiàn)場調(diào)查研究;(2)就主要問題同評估客戶有關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)進行交談,或者召開座談會,傾聽大家意見,務(wù)必把評估內(nèi)容有關(guān)情況搞清楚;(3)根據(jù)需要,評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進行調(diào)查了解、進行核實。3、信息處理階段4、初步評級階段5、確定等級階段6、公布登記階段7、跟蹤評級階段D項屬于前期準備階段的工作。

3、正確答案:C

答案解析:商業(yè)銀行混合資本債券是期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4、正確答案:A

答案解析:根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》的規(guī)定,公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

5、正確答案:A

答案解析:市場預(yù)期理論又被稱為無偏預(yù)期理論,認為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時,報名已經(jīng)開始,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間,短信通知早知道。

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