2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月19日)

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選擇題

1、下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是()。【選擇題】

A.信用增進(jìn)措施

B.資金償付安排

C.市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制

D.其他償債保障措施

2、不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()?！具x擇題】

A.現(xiàn)場調(diào)查研究

B.召開座談會，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí)

D.制定項(xiàng)目評估方案

3、商業(yè)銀行混合資本債券是期限在()年以上，發(fā)行之日起()年內(nèi)不可贖回的債券?！具x擇題】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

4、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報(bào)告?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

5、在利率期限結(jié)構(gòu)的理論中，()認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。【選擇題】

A.無偏預(yù)期理論

B.流動性偏好理論

C.風(fēng)險溢價理論

D.市場分割理論

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制訂償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露，包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。(選項(xiàng)A、B、D正確)

2、正確答案：D

答案解析：債券評級的程序：1、前期準(zhǔn)備階段：(1)評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》；(2)評估公司指派項(xiàng)目評估小組，并制訂項(xiàng)目評估方案；(3)評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全。2、信息收集階段：(1)評估小組去現(xiàn)場調(diào)查研究；(2)就主要問題同評估客戶有關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，或者召開座談會，傾聽大家意見，務(wù)必把評估內(nèi)容有關(guān)情況搞清楚；(3)根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)。3、信息處理階段4、初步評級階段5、確定等級階段6、公布登記階段7、跟蹤評級階段D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

3、正確答案：C

答案解析：商業(yè)銀行混合資本債券是期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。

5、正確答案：A

答案解析：市場預(yù)期理論又被稱為無偏預(yù)期理論，認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時間為11月16日15時-11月26日15時，報(bào)名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時間及準(zhǔn)考證打印時間，短信通知早知道。

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