2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

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選擇題

1、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司，定為()類公司?！具x擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為()個等級?！具x擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單()。【組合型選擇題】

Ⅰ.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日

Ⅱ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，為項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日

Ⅲ.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日

Ⅳ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、下列說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配

Ⅳ.D類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。

2、正確答案：C

答案解析：經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：(1)擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日；(2)擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，為項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日。

5、正確答案：A

答案解析：Ⅳ項(xiàng)，D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超越公司可承受范圍；E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí)，報(bào)名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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