2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月17日)

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選擇題

1、完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

2、()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料?！具x擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

3、完善內(nèi)部控制機(jī)制的健全原則是指()?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)?！窘M合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實(shí)質(zhì)重于形式

IV.誠實(shí)守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則?！窘M合型選擇題】

I.客戶利益優(yōu)先

II.公司利益優(yōu)先

III.公平對待客戶

IV.降低公司風(fēng)險(xiǎn)

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。

2、正確答案：B

答案解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：(1)證券公司；(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：A

答案解析：內(nèi)部控制的健全原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。B項(xiàng)為合理原則，C項(xiàng)為制衡原則，D項(xiàng)為獨(dú)立原則。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí)，報(bào)名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯(cuò)過12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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