2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月13日)

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選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導(dǎo)投資者

Ⅲ.無(wú)資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司有下列()情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。【組合型選擇題】

Ⅰ.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.識(shí)別

Ⅱ.計(jì)量

Ⅲ.監(jiān)測(cè)

Ⅳ.控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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