2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月2日)
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選擇題
1、()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金?!具x擇題】
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.并購基金
C.杠桿基金
D.股票基金
2、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險,證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險,以及其他投資風(fēng)險?!具x擇題】
A.政治
B.經(jīng)濟
C.市場
D.法律
3、主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù),()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)
Ⅱ.做市業(yè)務(wù)
Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
Ⅳ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施
Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
Ⅲ.要求會員按月編制庫存證券報表
Ⅳ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列屬于可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.金融債券
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.中期票據(jù)
Ⅳ.企業(yè)債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:創(chuàng)業(yè)投資基金,是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
2、正確答案:D
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險,證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險,以及其他投資風(fēng)險。
3、正確答案:A
答案解析:主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù):推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù),以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
4、正確答案:D
答案解析:證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有:對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施(Ⅰ正確);檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格(Ⅱ正確);要求會員按月編制庫存證券報表(Ⅲ正確);要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶(Ⅳ正確)。
5、正確答案:C
答案解析:可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券,主要包括政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知,及時打印準(zhǔn)考證參加考試。
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