2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

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選擇題

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款?！具x擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序?！具x擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

3、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會

4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()?！具x擇題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取()等監(jiān)管措施。【組合型選擇題】

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.責(zé)令改正

Ⅲ.監(jiān)管談話

Ⅳ.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

2、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

3、正確答案：A

答案解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)；(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所；(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織；(5)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準(zhǔn)考證參加考試。

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