2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月23日)

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選擇題

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于()萬元?！具x擇題】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

2、托管人每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后()個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于()年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

4、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、深股通的股票范圍包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.恒生綜合中型指數(shù)的成分股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

2、正確答案：C

答案解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報(bào)告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況；每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

4、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

5、正確答案：A

答案解析：深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。

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