2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

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選擇題

1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.謹慎

Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。【組合型選擇題】

Ⅰ.停業(yè)

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.破產

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、轉融通業(yè)務出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術故障

Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列()情形之一的，不得擔任財務顧問?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

Ⅳ.最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司的證券自營業(yè)務中涉及()等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營規(guī)模

Ⅱ.風險限額

Ⅲ.資產配置

Ⅳ.業(yè)務授權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確)，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

3、正確答案：C

答案解析：轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力；(Ⅰ正確)(2)意外事故；(Ⅱ正確)(3)技術故障；(Ⅲ正確)(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；(Ⅳ正確)(5)其他異常情況。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；(Ⅰ正確)(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；(Ⅱ正確)(3)最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。(Ⅳ正確)

5、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模(Ⅰ項正確)、風險限額(Ⅱ項正確)、資產配置(Ⅲ項正確)、業(yè)務授權(Ⅳ項正確)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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