2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

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選擇題

1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。【組合型選擇題】

Ⅰ.謹(jǐn)慎

Ⅱ.誠實(shí)

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.停業(yè)

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.破產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術(shù)故障

Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的

Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營規(guī)模

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額

Ⅲ.資產(chǎn)配置

Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確)，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

3、正確答案：C

答案解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力；(Ⅰ正確)(2)意外事故；(Ⅱ正確)(3)技術(shù)故障；(Ⅲ正確)(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；(Ⅳ正確)(5)其他異常情況。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；(Ⅰ正確)(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(Ⅱ正確)(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。(Ⅳ正確)

5、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模(Ⅰ項(xiàng)正確)、風(fēng)險(xiǎn)限額(Ⅱ項(xiàng)正確)、資產(chǎn)配置(Ⅲ項(xiàng)正確)、業(yè)務(wù)授權(quán)(Ⅳ項(xiàng)正確)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

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