2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

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選擇題

1、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用()?！具x擇題】

A.拍賣(mài)

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

2、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()?！具x擇題】

A.期貨交易所會(huì)員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會(huì)員

D.合格投資者

3、實(shí)踐中，退伙不包括()。【選擇題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說(shuō)法正確的是()?！具x擇題】

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)

B.依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

5、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱(chēng)和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類(lèi)民事活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

2、正確答案：A

答案解析：在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

3、正確答案：B

答案解析：實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形，其中，法定退伙又被稱(chēng)為當(dāng)然退伙。

4、正確答案：D

答案解析：本題考查債券交易的條件和方式。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)符管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓?zhuān)x項(xiàng)C錯(cuò)誤。

5、正確答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。

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