2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

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選擇題

1、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()?！具x擇題】

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

2、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()?！具x擇題】

A.期貨交易所會員

B.機構投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

3、實踐中，退伙不包括()。【選擇題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列有關債券交易的事項說法正確的是()?！具x擇題】

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式

5、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

2、正確答案：A

答案解析：在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

3、正確答案：B

答案解析：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形，其中，法定退伙又被稱為當然退伙。

4、正確答案：D

答案解析：本題考查債券交易的條件和方式。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)符管理機構批準的其他方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項A錯誤。非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項B錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項C錯誤。

5、正確答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。

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