2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月30日)

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選擇題

1、發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于()年?！具x擇題】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

2、根據(jù)證監(jiān)會《試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則不包括()。【選擇題】

A.守法合規(guī)

B.公平公正

C.資格管理

D.分散管理

3、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶

Ⅱ.風(fēng)險限額

Ⅲ.資產(chǎn)配置

Ⅳ.席位情況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、管理人不得有下列行為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營

Ⅱ.超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

Ⅲ.侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)

Ⅳ.以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利()。【組合型選擇題】

Ⅰ.分享專項計劃收益

Ⅱ.按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)

Ⅲ.按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項計劃相關(guān)信息資料

Ⅳ.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循以下原則：守法合規(guī)(A包括)；公平公正(B包括)；資格管理(C包括)；約定運作；集中管理；風(fēng)險控制。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶(Ⅰ包括)、席位情況(Ⅳ包括)，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額(Ⅱ包括)、資產(chǎn)配置(Ⅲ包括)、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

4、正確答案：C

答案解析：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營；超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金；侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)；以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?；違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。管理人應(yīng)當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當相互獨立。

5、正確答案：C

答案解析：資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專項計劃收益；按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項計劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進行融資；認購協(xié)議或者計劃說明書約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券。

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