2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月29日)

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選擇題

1、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

2、犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

3、非法集資類犯罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復(fù)雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(A正確)，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體(B正確)，并且在主觀方面必須出于故意(C正確)。

2、正確答案：C

答案解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

3、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

4、正確答案：B

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：(1)客體要件(Ⅰ項(xiàng)正確)；(2)客觀要件(Ⅱ項(xiàng)正確)；(3)主體要件(Ⅲ項(xiàng)正確)；(4)主觀要件(Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度；(Ⅰ正確)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

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