2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月23日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、下列可以擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的是()?!具x擇題】
A.5年前因違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員王某
B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某
C.4年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某
D.6年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某
2、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定,說(shuō)法正確的是()?!具x擇題】
A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)
B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況
C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人可以決定撤銷該委托
D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法
3、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?!具x擇題】
A.1
B.3
C.5
D.7
4、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。【選擇題】
A.自然人股東死亡后,其合法繼承人可以繼承股東資格,公司章程另有規(guī)定的除外
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書(shū),向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū),并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決
C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,若公司章程沒(méi)有規(guī)定,股東之間要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
5、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款?!具x擇題】
A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
2、正確答案:C
答案解析:本題考查合伙事務(wù)執(zhí)行。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條的規(guī)定,委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù),選項(xiàng)A錯(cuò)誤;根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定,不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況;受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人可以決定撤銷該委托,選項(xiàng)B錯(cuò)誤;根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條的規(guī)定,合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法,選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
3、正確答案:B
答案解析:證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
4、正確答案:D
答案解析:有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
5、正確答案:B
答案解析:(本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第一百九十七條信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從9月17日開(kāi)始,還沒(méi)有報(bào)名的考生,可點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入>>2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名入口。廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月23日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05